中海科技惠州工业园发行]嘉实周期优选混合：更新招募说明书（2016年第2号

托管协议基金管理人与基金托管人签订的《嘉实周期优选混合型证券投

》

（2016年第

当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，投资者利益和公司权益。

2日至今任嘉实逆向策略股票基金经理，

互制衡的组织结构。

二十三、基金托管协议的内容摘要

、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内

体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职

是否充分的最权威的SAS70（审计标准第

邓红国先生，董事长，硕士研究生，中员。曾任物资部研究室、政策体制法规司副

25层

众通讯设备或互联网络故障等

(仅为《基金合同》目的不包括特别行政

 

50层

办公地址杭州市江干区四季青街道钱江

26日至

[2011]1688号）和

算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。投资、研究、交易、

2011年12月8

收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和

嘉实基金管理有限公司嘉实周期优选混合更新招募说明书

（12）公司建立健全内部制度，督察长、监察稽核部对公司内部控制制度的执行情

销售机构基金管理人及基金代销机构

日正式生效。

1001A室

9月末，中国工商银行资产托管部共有员工

5、基金管理人关于内部控制的声明

2、基金经理

①股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权

1990年

息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第

的行为发生。

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基

网址

的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本

2015年

账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红

益纯债定期债券、嘉实研究阿尔法股票、嘉实如意宝定期债券、嘉实美国成长股票（

（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对、数据和传真加密、数据传输线

电话（0755）84362200传真（0755）25870663

700号

95594

9

世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。

部在，并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州分公司。公司获得首批全国社

40%，德意志资产管理（亚洲）有限公司

②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡；

总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行行使稽核监察职权。各业务处

起实施并于

嘉实基金管理有限公司嘉实周期优选混合更新招募说明书

 

四、基金托管人

联系人周炜

接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关享有、承担义务。基金投资者欲了

（三）基金托管业务经营情况

销业务资格，并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议，

（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优

投资有限公司财务总监。

（5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司

网址

京代表处首席代表、董事会秘书。

起的基金份额的变动及结余情况的账户

2008年

第三十条第一项的，经与托管人协商一致，“嘉实周期优选股票型证券投资基金”于

6

真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集

《信息披露办法》《证券投资基金信息披露管理办法》

10%时的情形

1998年在国内首家提供托管服

代表人李国华联系人王硕

3月

经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息

法注册登记并存续或经有关部门批准设立的并存续的企

A座

2

（6）性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必

09-11单元

公司法律部总监。

在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，判断

(5)交通银行股份有限公司

股权结构中诚信托有限责任公司

立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场的变化和托管业务的

（3）利用基金资产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

ETF、嘉实中证医药卫

（一）基金管理人基本情况

住所、办公地址宁波市鄞州区宁南南

和手段，进行内部控制和风险管理。

穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业（集

1号

（1）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

和权威性，配备了充足合格的监察稽核人员，明确监察稽核部门及其各岗位的职责和工作流

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。

的，视风险防范和控制为托管业务和发展的生命线。

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

“防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增

（3）从事承担无限责任的投资；

革股票、嘉实新消费股票、嘉实全球互联网股票、嘉实先进制造股票、嘉实事件驱动股票、

的执行情况的监察稽核工作。

的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管

基金资产估值计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过程

188号

更新

联系人赵佳

（6）授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终，授权控制的主要内容包括：

快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要

2003年以来，本行连续十一年获得《亚洲货币》、英

29日至今任

D座

2015年中国工商银行资产托管

624只。自

基金没有风险。

力资源管理、资料档案管理、业绩评估考核、监察稽核、风险控制、紧急应变等制度。部门

为加强内部控制，防范和化解风险，促进公司诚信、、有效经营，保障基金份额持

嘉实基金管理有限公司嘉实周期优选混合更新招募说明书

(3)中国银行股份有限公司

住所、办公地址深圳市深南大道

（9）建立和信息管理系统，严格信息管理，客户资料等信息安全、真实和完

1号楼长安兴融中心

(8)上海浦东发展银行股份有限公司

机制。

十、基金的转托管、定期定额投资计划、非交易过户、冻结与解冻

限公司、证券有限公司、大成基金管理有限公司。

基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理登记的其他开

二十、风险

ETF

25号

高峰先生，董事，美国籍，美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利息

(1)中国工商银行股份有限公司

管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

1366号万象城

12号

控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。

（四）基金管理人的承诺

70号）审阅后，

.........................................................44

投资业务联席

人聘请机构验资并办理完毕基金备案手续，获得中国证监

当销售行为和不正当竞争行为。

资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在

（5）法律法规或中国证监会的其他行为。

基金资产净值基金资产总值扣除负债后的净资产值

代表人陆华裕联系人胡技勋

3号

1日

披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约

2只封闭式证券投资基金、111只式证

2月

月

95528

乱、火灾、征用、、法律变化、突发停电、以及

月公历月

代表人易会满联系人杨菲

H股指数（QDII-LOF）、

本《招募说明书》依据《中华人民国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、

代表人邓红国

（1）性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于

代表人王洪章

立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。

（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工

银行监管机构中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构

传真（010）65185678

改或取消授权。

有人利益，根据《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》并结合公司具体情况，公司已

代表人：易会满

2004年

长、副巡视员；中国银监会银行监管三部副主任、四部主任；中诚信托有限责任公司董事长、

（五）基金管理人内部控制制度

本《招募说明书》中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：

稳健混合和嘉实债券

10月至今任嘉实基金管理有

本基金基金经理职务。

曾任德意志银行（纽约、、新加坡）董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长，

二十五、其他应披露事项

05-06A单元

基金注册登记机构嘉实基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理基金

（5）成本效益原则：运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合

务部门和岗位进行物理隔离。

7、计算并公告基金份额资产净值和基金份额累计净值，确定基金份额申购、赎回价格；

良好的防火墙隔离制度，能够确保资产、、人员、业务制度和管理、

机构投资者符律法规可以投资式证券投资基金的在中国合

四、基金托管人

客服电话

任何有效的修订和补充

2007年

 

放日

团）股份有限公司董事会秘书，德恒有限责任公司财务主管。

信托事务部、信托业务一部、投资管理部信托经理、高级经理。

②公司各部门、分公司及员工在授权范围内行使相应的职责；

客服电话

(含一年

嘉实基金管理有限公司嘉实周期优选混合更新招募说明书

QDII）、

2月

网络。

500ETF联接、嘉实中证中期国债

运作管理办法》及不时做出的修订

11

 

(9)中国民生银行股份有限公司

（2）历任基金经理

7088号招商银行大厦

10、保存基金资产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

2009、2010、2011、2012、2013、2014年八次顺利通过评估组织内部控制和安全措施

额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和

本基金采取集体投资决策制度，股票投资决策委员会的包括：公司副总经理兼股票

金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日本基金总份

（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直

十五、基金资产估值

总监组成，负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险，并提出防范化解措施。

.............................................................13

注册地址市西城区复兴门内大街

29日至今任嘉实元和

400ETF联接、嘉实沪深

十六、基金收益与分配

招募说明书作任何解释或者说明。

（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；

电话（010）65215588

中国中华人民国

联系人王振

（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，基金资产和其他

嘉实基金管理有限公司嘉实周期优选混合更新招募说明书

（4）相互制约原则：组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权

客服电话

立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反有关法律法规、基金合同和中国证监会有关

Sena

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、性陈述或者重大遗漏

人卖出基金份额的行为

12月

办公地址成都市高新区交子大道

住所、办公地址市东城区朝阳门北大街

CIO邵健先生，公司总经理赵学军先生，股票投资业务联席

部监督和反馈系统。

作为中国托管服务的先行者，中国工商银行自

（1）健全性原则：内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵

............................................112

嘉实基金管理有限公司嘉实周期优选混合更新招募说明书

ETF、嘉实中证金融地产

A/B、嘉实活期宝货币、嘉实

电话

五、相关服务机构

国《全球托管人》、《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》

收益分配基准日即可供分配利润计算截至日；以该日日终的会计核算结果为基

400ETF、嘉实中创

额的

托管业务经营管理活动的始终。

基金转换投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理

2008年至今任德意志银行（中国）有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。

.............................................................86

30%。

7月

（7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离制度，基金资产与公司

...........................................................61

95559

注册登记业务基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金

11月至今任立信

④对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修

QDII资格和特定资产管理业务资格。

注册地址：市西城区复兴门内大街55号

（2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，内控制度

12层

实稳泰债券、嘉实稳丰纯债债券、嘉实沪港深精选股票、嘉实稳盛债券、嘉实稳鑫纯债债券、

...................................................90

嘉实稳健混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实优质企业混合、嘉实货币、嘉实沪

稳瑞纯债债券、嘉实新常态混合、嘉实新优选混合、嘉实新趋势混合、嘉实新思混合、嘉

及时防范和化解风险。

QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资

联系人王启明

2011年10月20

代表人李庆萍联系人廉赵峰

168号

（五）基金的过往业绩并不预示其未来表现。

盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节；

7日修订的《公开募集证券投资基金

识，营造一个浓厚的内控文化氛围，全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，

（10）建立和完善客户服务标准，加强基金销售管理，规范基金宣传推介，不得有不正

2、代销机构

电话（0591）88013673传真（0591）88013670

210人，平均年龄

汤欣先生，董事，中员，博士，大学院教授、大学商法研究

入嘉实基金管理有限公司任研究部研究员、基金经理助理。具备基金从业资格。2014年

宋振茹女士，副总经理，中员，硕士研究生，经济师。1981年

法律法规中国现时有效并公布实施的法律、行规、部门规章、地方

决策。

实基本面

注册资本：人民币

长混合、嘉实智能汽车股票、嘉实新起航混合、嘉实新财富混合、嘉实稳祥纯债债券、嘉实

15

的报告途径。

(7)中信银行股份有限公司

网址

不时修改和补充

2011年10月28日《关于嘉实周期优选股票型证券投资基金募集时间

联系人胡洪峰

120ETF、

防范和化解经营风险，托管资产的安全完整；持有人的权益；保障资产托管业务安

95568

二十七、招募说明书存放及查阅方式

1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发

代表人李建红联系人邓炯鹏

 

电话（028）86202100传真（028）86202100

(10)中国邮政储蓄银行股份有限公司

............................................128

CIO兼研究总监

区、澳门特别行政区及地区)

（3）风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构，由公司总经理、督察长及部门

95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职

25日

极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完

（3）嘉实基金管理有限公司成都分公司

嘉实基金管理有限公司嘉实周期优选混合更新招募说明书

2、内部风险控制组织结构

目录

3号

95566

和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部

投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的

1999年

1999年

限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券；期限在一年

（3）性原则：公司各机构、部门和岗位在职能上必须保持相对；

10月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部总

十三、基金的融资、融券

电话

95533

嘉实增益宝货币、嘉实物流产业股票、嘉实丰安

一、绪言

04-05

6001号太平金融大厦

发售在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行为

交易账户各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理

存续期间持续经营

1997年至

也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

)的中央银

,并对其

 

务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制

1996年

十九、基金的信息披露

《基金合同》当事人受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受并承担义务

托有限责任公司股权管理部部门负责人、部门经理。2016年

客服电话

建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积

《销售办法》《证券投资基金销售管理办法》

6月，为国浩律师集团（）事务所证券部律师。

客服电话

国社保基金、企业年金、特定客户资产投资组合。

2

注册地址市西城区金融大街

（二）本招募说明书是对原《嘉实周期优选混合型证券投资基金招募说明书》的定期更

网址

（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应

嘉实基金管理有限公司嘉实周期优选混合更新招募说明书

标准和程序，确保授权制度的贯彻执行；

8号上海国金中心

十七、基金的费用与税收

的某一式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为

.............................................................43

300ETF、嘉实优化

等境内外权威财经评选的

（3）公司设立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线：

1月

（二）主要人员情况

陈少平女士，助理

业培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制。

处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。

2010年

9、召集基金份额持有会；

（4）公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司人员具备与岗

LOF）、嘉实中证

1、内部风险控制目标

额及扣款方式，由该销售机构于每期约定申购日在投资者指定

1.5亿元

2单元

总经理；2001年

7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998

 

 

（7）嘉实基金管理有限公司福州分公司

1、本基金管理人承诺严格遵守相关法律法规、基金合同和中国证监会的有关，建

嘉实基金管理有限公司嘉实周期优选混合更新招募说明书

（4）买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有的除外；

CFO、COO，JPMorganChase固

中国证监会中国证券监督管理委员会

格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实

嘉实基金管理有限公司嘉实周期优选混合更新招募说明书

行票据；中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动

截止

电话（0755）83198888传真（0755）83195050

日销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日

监许可

69号

十二、基金的业绩

（5）监察稽核部：公司管理层重视和支持监察稽核工作，并监察稽核部的性

（2）股票投资决策委员会由公司总经理、公司副总经理、总监及资深基金经理组成，

1号院

12日任嘉实稳健混合基金经理，

客服电话

8月至今任中诚宝捷思货币经

细，按照查核项目和查核程序进行部门自查、监察部核查，确保公司各项制度、业务符合有

嘉实周期优选混合型证券投资基金

办公地址市西城区闹市口大街

11

资有限责任公司

整。积极信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统，各级领导、部门及员工均有明确

T日起第

从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。

2号

...........................................................18

(11)上海银行股份有限公司

嘉实基金管理有限公司嘉实周期优选混合更新招募说明书

ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值

公司人力资源部，历任人力资源高级经理、副总监、总监。

的冗余备份、设施的运用和保障等措施来保障数据安全。

..........................................131

准计算基金的可供分配利润，评估收益分配条件

2016年

53层

纯债债券、嘉实中证中期企指数（

嘉实机构快线货币、嘉实新机遇混合发起式、嘉实低价策略股票、嘉实中证金融地产

021－58781234传真

名称：中国工商银行股份有限公司

办公地址市西城区复兴门内大街

2008年

3月至今任职于嘉实基金管

（5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票

（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，

09-11单元

6个月定期债券。其中嘉实增长混合、嘉实

募集期自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不超过

（8）当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》从事的其他行为。

售、申购、赎回、转换和登记事宜；

述的。

（4）不从事损害基金资产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

35,640,625.71万元

总经理赵学军

纪有限公司董事长。

5月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994年至今任德恒有限责任公司

(12)宁波银行股份有限公司

银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师，美国

中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管

自有资产、其他委托资产以及不同基金的资产之间实行运作，分别核算，及时、准确和

办公地址上海市浦东新区世纪大道

《基金法》《中华人民国证券投资基金法》

（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，

 

16层

4、内部控制措施

2011年12月8日至2014年4月29日詹凌蔚先生任本基金基金经理。

 

2幢

网址

3101室

管理人管理的式基金份额情况的账户

网址

 

 

况进行持续的监督，内部控制制度落实；定期评价内部控制的有效性并适时改进。

7

公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。公司内

客服电话

二十四、对基金份额持有人的服务

1．内部控制制度概述

联系人邵琦

六、基金的募集

嘉实基金管理有限公司嘉实周期优选混合更新招募说明书

5、资产托管部内部风险控制情况

2003年

 

4、基金经理承诺

11月至

混合、嘉实策略优选混合、嘉实主题增强混合、嘉实研究增强混合、嘉实优势成长混合、嘉

QDII-FOF-LOF）、嘉实信用债券、嘉实周期优选混

转托管投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账

2.内部控制的原则

办公地址深圳市福田区益田

中国境外的基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产

53层

十八、基金的会计与审计

关法律、行规、部门规章及行业监管规则。

（三）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。但

（5）公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，

3个月理财债券

投资者个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或

利、建立并保管基金份额持有人名册、办理非交易过户业务等

募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或，也不表明投资于本

银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

网址

8层

经理。

所上市委员会委员、中国上市公司协会董事委员会首任主任。

漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资

二十一、基金合同的变更、终止与基金资产的清算

工作日上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日

1996年

21层

业法人、事业法人、社会团体和其他组织

认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

根据2014年8月8日施行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》（证监会令第

委员会主任科员，国都证券有限责任公司高级经理，中欧基金管理有限公司发展战略官、北

成立日期

.......................................................81

9号

3、内部风险控制原则

分工，操作相互。

中心副主任、《》副主编，汤姆森透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会。

（2）向他人贷款或者提供；

（二）主要人员情况

九、基金转换

（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、

嘉实主题新动力混合、嘉实多利分级债券、嘉实领先成长混合、嘉实深证基本面

QDII专户资产、

传真

 

网址

2.管理基金情况

郭东谋先生，硕士研究生，

龚康先生，监事，中员，博士研究生。2005年

新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管理人本招募

29日由中国证监会公布，于

（4）督察长积极对公司各项制度、业务的合规性及公司内部控制制度的执行情况

审计与合规委员会，负责检查公司内部管理制度的合规性及内控制度的执行情况，充分

赎回在基金存续期内，基金投资者根据本合同的约定，向基金管理

（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、

 

（一）基金份额发售机构

重要提示

..............................................................5

300ETF联接(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实海外中国股票

二十八、备查文件

住所、办公地址市西城区复兴门内大街

基金销售业务基金销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的

三、基金管理人

的风险负有管控及时报告的义务。

八、基金份额的申购、赎回

业务规章是对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等具体说明。

7月至

3个月

A座

3只式基金属于嘉实理财通系列证券投资基金，同时，管理多个全

2016年

（2）公司设置的组织结构，充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门均有明确的

③重大业务授权采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。

代表人蒋超良联系人滕涛

五、相关服务机构

十一、基金的投资

4、内部风险控制措施实施

性的金融工具

嘉实丰益策略定期债券、嘉实丰益信用定期债券、嘉实新兴市场债券、嘉实绝对收益策略定

电话（021）61618888传真（021）63604199

6日，基金管理人共管理

代表人田国立

解基金份额持有人的和义务，应详细查阅基金合同。

（2）不公平地对待其管理的不同基金资产；

和控制的和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已

资深基金经理邹唯先生、胡涛先生。

基金托管人中国工商银行股份有限公司

理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

7月至今，就职

基金份额发售公告《嘉实周期优选股票型证券投资基金基金份额发售公告》

5号广州国际金融中心

陈春艳女士，董事，硕士研究生。曾任中诚信托有限责任公司资金信贷部、信托开发部、

代表人洪崎联系人刚

份额持有人利益、可能引起系统性风险、严重影响社会稳定的突发事件，按照预案妥善处理。

（三）基金管理人的职责

处长；中国人民银行国际司、外资金融机构管理司、银行监管一司、银行管理司副处长、处

(2)中国农业银行股份有限公司

5号

本基金类型为契约型式，根据本基金的投资目标和投资范围，本基金属于混合型证

9月

（7）从事内幕交易、证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

定期定额投资计划投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、申购金

括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚

9652。

客服电话

基金管理人：嘉实基金管理有限公司

2000年

电话（025）66671118传真（025）66671100

红利混合、（

当事人之间、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份

券投资基金。

住所、办公地址上海市浦东新区银城中

如法律法规或监管部门取消上述性，本基金管理人在履行适当程序后可不受上

嘉实基金管理有限公司嘉实周期优选混合更新招募说明书

责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托

7月

嘉实周期优选混合更新招募说明书

（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯把风险防范

李松林先生，副总经理，工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监，南方证券

6号华润大厦

1999年

（1）依照有关法律法规和基金合同的，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最

三、基金管理人

12、有关法律法规和中国证监会的其他职责。

险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相

年

嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准，于

95555

6月至

嘉实基金管理有限公司嘉实周期优选混合更新招募说明书

CIO兼股票投资部总监邵秋涛先生，人工智能投资部负责人张自力先生，

基金存续期《基金合同》生效后存续的不定期之期间

户转入另一交易账户的行为

 

察稽核部监督风险控制措施的执行，及时防范和化解风险。

基金销售网点基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点

30%，立信投

成立时间：1984年1月1日

金通证券部总经理助理，南方基金运作部副总监，嘉实基金管理有限公司总经理助理。

王炜女士，督察长，中员，硕士。曾就职于中国大学院、市陆通

二十二、基金合同内容摘要

嘉实基金管理有限公司嘉实周期优选混合更新招募说明书

3、股票投资决策委员会

的孰低数

混合、嘉实薪金宝货币、嘉实对冲套利定期混合、嘉实中证主要消费

室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

际先进水平。目前，ISAE3402审阅已经成为年、常规化的内控工作手段。

网址

值变动收益后的余额

1998年

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金

8号上海国金中心二期

12年证券从业经历。曾任招商证券研究员，2007年

嘉实基金管理有限公司嘉实周期优选混合更新招募说明书

衍生品副总裁，美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自

（9）嘉实基金管理有限公司广州分公司

7号万豪中心

称

任万盟并购集团董事长。

（1）公司逐步健全结构，充分发挥董事和监事会的监督职能，严禁不正

（6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司

50指数（LOF）、嘉实价值优势混合、嘉实稳固收益债券、嘉实

3、内部控制组织体系

9月加

不基金一定盈利，也不向投资者最低收益。

电话（020）88832125传真（020）81552120

2004年

认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引

2001年

电话（0574）89068340传真（0574）87050024

联系人：洪渊

（1）承销证券；

 

 

客服电话

联系电话：

[2011]842号）的核准公开发售。本基金基金合同于

上述人员之间均不存在近亲属关系。

（1）现任基金经理

（11）制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序，对发生严重影响基金

进行监察、稽核，定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。

限公司总经理。

4

嘉实基金管理有限公司嘉实周期优选混合更新招募说明书

嘉实深证基本面

或者债券；

日/天公历日

CFO、COO，德意志银行资产与财富管理全球首席运营官。2008年至今任

住所、办公地址市东城区建国门内大街

授权分工，操作相互。公司逐步建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括

然人

曾先生，监事，硕士。

11月至今任立信投资有限责任公司董事长。

赵学军先生，董事、总经理，经济学博士，中员。曾就职于天津通信公司、外

须相对，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须于内控制度的制定和执行部门。

用、操作、四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近

会书面确认之日

办公地址上海市银城中

代表人金煜联系人汤征程

11月至今任中诚信

120ETF联接、嘉实黄金（

注册资本

理有限公司，历任督察员和公司副总经理。

2016年

代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构

传真

合、嘉实货币、嘉实中创

电话（010）66596688传真（010）66594946

（四）本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者

嘉实基金管理有限公司嘉实周期优选混合更新招募说明书

程、组织纪律。监察稽核部具体负责公司各项制度、业务的合规性及公司内部控制制度

1、直销机构

嘉实基金管理有限公司嘉实周期优选混合更新招募说明书

王巍先生，董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设

 

保基金、企业年金投资管理人、

9月，中国工商银行共托

300指数研究增强、嘉实逆向策略股票、嘉实企业变

中国证监会允许购买式证券投资基金的其他投资者的总

Consulting公司咨询顾问，JPMorgan固定收益亚太区

办公地址市建国门北大街

管理机构

发挥董事监督职能，投资者利益和公司权益。

嘉实基金管理有限公司嘉实周期优选混合更新招募说明书

②对内部风险控制制度的持续监督。由监察稽核部组织相关业务部门、岗位共同识别

强员工的责任心和荣誉感，培育团队和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职

截至

办公地址广州市天河区珠江西

17

1999年

以内(含一年)的债券回购；期限在一年以内

 

办公地址市西城区金融大街

 

10

(010)58560666

风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，判断市场，谨慎做出投资

IT等重要业

12

期末可供分配利润指期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现收益

实稳荣债券、嘉实农业产业股票、嘉实价值增强混合、嘉实新添瑞混合、嘉实现金宝货币、

客服电话

接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程思想，确保资产托管业务健康、稳定

并得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。

7月至

招募说明书《嘉实周期优选混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的

网址

（1）公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。董事会下设

的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因、经济、社会等因素对证券价

网址

联系人吴志锋

1996年加入德意志银行以来，

（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职

2014年

（一）嘉实周期优选混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据

电话

等有关法律法规以及《嘉实周期优选混合型证券投资基金基金合同》编写。

客服电话

联系人胡勇钦

13

律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不得将基金资产用于以下投资或活动：

的有效执行；

管证券投资基金

基金合同生效日基金募集达到法律及《基金合同》约定的条件，基金管理

1号中国银行总行办公大楼

告。

管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信

德意志银行资产管理全球首席运营官。

风险点，界定风险责任人，设计内部风险点评估表，对风险点进行评估和分析，并由监

基金账户基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金

（8）嘉实基金管理有限公司南京分公司

104号）

（四）基金托管人的内部控制制度

《运作办法》指

 

代表人牛锡明联系人张宏革

16

T日投资者向销售机构提交申购、赎回或其他基金业务的申请的开

邵健先生，副总经理，硕士研究生。历任国泰证券行业研究员，国泰君安证券行业研究

请购买本基金基金份额的行为

电话（010）65215588传真（010）65215577

95599

8

....................................................130

生

1个月理财债券、嘉实活钱包货币、嘉实泰和

注册登记业务的机构

其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易、公

嘉实中证

住所、办公地址市西城区复兴门内大街

...................................................44

（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管

158号环球广场

日成立，是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总

券投资基金，具体包括嘉实丰和价值封闭、嘉实元和、嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、

律法规的可投资于中国境内募集的证券投资基金的

监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。

500ETF、嘉实增强信用定期债券、

T+n日自

办公地址福州市鼓楼区五四

申购在基金存续期内，基金投资者根据本合同的约定，向基金管理

3

2004至今

传真（010）68858117

的内控责任，并负有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。

说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金

基金资产总值基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应

总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。

二、释义....................................................................2

《业务规则》《嘉实基金管理有限公司式基金业务规则》

办公地址南京市白下区中山东

基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣

(6)招商银行股份有限公司

T日）

办公地址青岛市市南区山东

.....................................................72

办公地址市东城区建国门南大街

并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任；

定期或不定期地对业务运作状况进行检查、，指导业务部门进行风险识别、评估，制定

2014年

资基金托管协议》及其任何有效修订和补充

者

实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。

大利益；

客服电话

联系人陈寒梦

今任中欧国际工商学院教授、副院长。

QDII）、嘉实理财宝

公司确立“制度上控制风险、技术上量化风险”，积极吸收或采用先进的风险控制技术

月任职于中办警卫局。

30岁，

更新招募说明书

电话（0571）87759328传真（0571）88021391

险与收益高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金，属较高风险、较高收益的品种。

ETF、嘉实

4月

2003年

基金或本基金依据《基金合同》所募集的嘉实周期优选混合型证券投资基金

021－58408483

他

A/E、嘉实医疗保健股票、嘉实新兴

注册地址上海市银城中

经贸部中国仪器进出口总公司、商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有

51项最佳托管银行大；是获得项最多的国内托管银

 

电话（0532）66777997传真（0532）66777676

部第九次通过ISAE3402（原SAS70）审阅获得无保留意见的控制及有效性报告，表明独

ETF、嘉实中证金边中期国债

（一）基金托管人基本情况

办公地址上海市中山东一

..........................................................131

188号

指定中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金资产从事证券投资；

联接、嘉实新起点混合、嘉实腾讯自选股大数据策略股票、嘉实环保低碳股票、嘉实创新成

3、对所管理的不同基金资产分别管理、分别记账，进行证券投资；

曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现兼任上海证券交易

n个工作日（不包含

善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。继2005、2007、

二、释义

性法规、地方规章及规范性文件以及对于该等法律文件的

揽。基本管理制度包括投资管理、信息披露、信息技术管理、公司财务管理、基金会计、人

产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、

3月任博时基金管理公司总经理助理。

中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内

4202室

至

理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风

除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价

1999年

8号华润大厦

业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建

联系人徐莉莉

控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。

①对公司各项制度、业务的合规性核查。由监察稽核部设计各部门监察稽核点明

部副经理，嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。

委托资产的安全与完整。

混合(QDII)、嘉实研究精选混合、嘉实多元债券、嘉实量化阿尔法混合、嘉实回报混合、嘉

使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。员工在其岗位职责范围内承担相应

十四、基金的财产

认购在本基金募集期内投资者按基金合同和招募说明书的申

10月就职于首钢集团，

2号）

施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。本基金为混合型证券投资基金，风

管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产

品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、企业年金基金、

一、绪言....................................................................1

.......................................................77

（2）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制度。

2、办理基金备案手续；

行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控

...............................88

范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、制的内控体系；

19

管理人员的同时，向董事会、中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构报告。

巨额赎回在单个日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总数

全、有效、稳健运行。

8、办理与基金资产管理业务活动有关的信息披露事项；

期混合、嘉实宝

04单元

2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民国证券法》、《基金法》及有关法律法

定收益亚太区

2000年

联合律师事务所、市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限

1、董事、监事及高级管理人员

...........................................................72

元中国货币人民币元

住所市西城区金融大街

ETF联接、嘉实丰

基金管理人嘉实基金管理有限公司

2015年7月16日更名为“嘉实周期优选混合型证券投资基金”，并于2015年8月3日发布相关公

单元

服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至

建立健全内部控制体系和内部控制制度。

（六）本招募说明书所载内容截止日为

（4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司

12号

基金份额持有人根据《基金合同》及相关文件取得本基金基金份额的投资

任上海交通大学动力机械工程系教师，上海交通大学管理学院副教授、副院长。

11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼或者实施其他法律行为；

（3）不违反现行有效的有关法律法规、规章、基金合同和中国证监会的有关，泄

个人投资者符律法规的条件可以投资式证券投资基金的自

177号中海国际中心

完整地反映基金资产的状况。

位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。

负责指导权益类基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。

注册地址上海市中山东一

并实施风险控制措施，排查风险隐患。

韩家乐先生，董事，1990年毕业于大学经济管理学院，硕士研究生。

2日起任嘉实基金管理有限公司董事长。

...........................................................70

JonathanPaulEilbeck先生，董事，英国籍，南安普顿大学学士学位。曾任

产业股票、嘉实新收益混合、嘉实沪深

行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

...............................................................52

注册地址中国（上海）贸易试验区世纪大道

2017年

.................60

于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。

（2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心

6月

2016年12月8日（特别事项注明除外），有关财

288号新世纪广场

不可抗力本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件，包

.....................................................78

（1）嘉实基金管理有限公司直销中心

规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：

嘉实安益混合、嘉实文体娱乐股票、嘉实稳泽纯债债券、嘉实惠泽定增混合、嘉实成长增强

95580

务数据和净值表现截止日为2016年9月30日（未经审计）。

(4)中国建设银行股份有限公司

3月

称。

5月

部控制大纲是对公司章程的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总

业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规

朱蕾女士，监事，中员，硕士研究生。曾任首都医科大学教师，中国保险监督管理

55号

9月至今就职于嘉实基金管理有限

安排的确认函》（基金部函

（6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托

本合同、《基金合同》《嘉实周期优选混合型证券投资基金基金合同》及对本合同的

网址

深

95558

.........................................................73

1

《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售

③督察长发现公司存在重大风险或者有违法违规行为，在告知总经理和其他有关高级

10

七、基金合同的生效

（6）业务部门：部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人，对本部门业务范围内

放式基金（转入基金）的基金份额的行为

20

计划等信息；

嘉实基金管理有限公司嘉实周期优选混合更新招募说明书

人购买基金份额的行为

（8）建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清

2014年

25

10月至

基金代销机构符合《销售办法》和中国证监会的其他条件，取得基金代

14

.....................................................81

名称嘉实基金管理有限公司

（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；

1、基本信息

2期

6、编制半年度和年度基金报告；

日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实周期优选股票型证券投资基金募集的批复》（证

地发展。

货币市场工具现金；一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单；剩余期

7天债券、嘉实增强收益定期债券、嘉实

责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了

电话（010）85108227传真（010）85109219

18

合格境外机构投资者符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法

代表人吉晓辉联系人高天、虞谷云

①各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉

基金经理，

张维炯先生，董事、中员，教授、哥伦比亚大学商学院博士。曾

电话（021）38789658传真（021）68880023

党委、代表人。2014年

嘉实基金管理有限公司嘉实周期优选混合更新招募说明书

（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者

95588

5

3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法

（7）岗位员工：公司努力树立内控优先和风险管理，培养全体员工的风险防范意

嘉实基金管理有限公司嘉实周期优选混合更新招募说明书