京能科技环保工业园发行]嘉实中证500ETF联接：更新招募说明书（2016年第2
基金管理人保
合、嘉实文体娱乐股票、嘉实稳泽纯债债券、嘉实惠泽定增混合、嘉实成长增强混合、嘉实
（
理申购业务的代理机构若发生交收违约，将导致投资者不能及时、足额获得申购当日未卖出
月至
年
................................
混合
十三、基金资产估
LO
56
（三）基金管理人的职责
月加入嘉实基金管理有限公司，任产品管理部高级产品经
1990
（
月
6
于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。
7
联
四、基金托管人
联合律师事务所、市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限
400ETF
指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。
汤欣先生，董事，中员，博士，大学院教授、大学商法研究
成立日期
银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师，美国
、本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、
理职位，负责指数产品及
................................
对价，编制申购赎回清单
（
部副经理，嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。
邓红国先生，董事长，硕士研究生，中员。曾任物资部研究室、政策体制法规司副
嘉实物流产业股票
存续期间
指符合《销售办法》和中国证监会的其他条件，由基金管理人
IA
特定客户资产
ETF
年
公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。公司内
债券、嘉
指在基金募集期内，投资人根据基金合同及招募说明书的申请
嘉实稳鑫纯债债券、嘉实安益混
《销售办法》
月
日，基金管理人共管理
基金合同终止日
次会议通过，自
300
09
任上海交通大学动力机械工程系教师，上海交通大学管理学院副教授、副院长。
年
日为初始日重新计算）；
(FranklinTempleton
日不得卖出和赎回，
3
额总数
5
）公司建立健全内部制度，督察长、监察稽核部对公司内部控制
日起实施的《中华人民国证券
期货经纪有限公司、证券有限公司、大成基金管理有限公司。
只式证券投
、嘉实对冲套利定期混合、嘉实中证主要消费
................................
型式基金登记结算业务实施细则》及其不时修订以及相关业务
1
党委、代表人。
，德意志银行资产与财富管理全球首席运营官。
JPMorganChase
10
................................
”
一、绪
嘉实活钱包货币、嘉实泰和
9
................................
公司确立
6
1999
、
基金经理，
）、嘉实稳固收益债券、嘉实价值优势
T日
额净值的过程；
................................
；
、
）监察稽核部：公司管理层重视和支持监察稽核工作，并监察稽核部的性
或违规经营，违反基金合同或托管协议；
2
（
使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。员工在其岗位职责范围内承担相应
基金销售业务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商
8
72
年
（
七、基金合同的生效
证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会
................................
102
QDII
年
55
曾先生，监事，硕士。
行资产管理全球首席运营官。
账户；如投资
并对其
................................
................................
2004
化红利
本基金标的指数
；
票或者债券；
400ETF
管理基金情况
准和程序，确保授权制度的贯彻执行；
本招募说明书是对原《
................................
ClaringtonInvestmentsInc)
7
................................
机构
指《上海证券交易所交易型式指数基金业务实施细则》定义的
、
义
75
月任职于中办警卫局。
、
日颁布、同年
2014
盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节；
药卫
年
内容、基金投资计划等信息；
（
中国证监会
无。
代表人
之比减去1乘以100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额
12
委员会主任科员，国都证券有限责任公司高级经理，中欧基金管理有限公司发展战略官、北
、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
基金合同生效日
ETF
3
2
嘉实中证主要消费交易型式指数证券投资基金招募说明书》
............................
；
益亚太区
11
嘉实沪深
赵学军先生，董事、总经理，经济学博士，中员。曾就职于天
、
二十一、基金托管协议的内容摘要
................................
1981
、基本信息
亿元
《运作办法》
重要提示
）
6
1
九、基金份额的申购、赎回
7
2014
120ETF
存在重大风险或者有违法违规行为，在告知总经理和其他有关高级管
64
和特定资产管理业务资格。
票
24
ETF
................................
2011
2
股指数（
减去1乘以100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算
IT
中国（上海）贸易试验区世纪大道
................................
资或活动：
基金业务实施细则》及其不时修订的版本、中国证券登记结算有限
联系人
500ETF
门特别行政区及地区)；
指收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比
..............................
（
、基金经理
新起点混合、嘉实腾讯自选股大数据策略股票
,
代销机构
）授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终，授权控制的主要内容包括：
内部控制的原则
申购对价
年
快线货币
日起实
联接基金经理
111
嘉实丰安
（
65185678
3
4
指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的文
世界银行顾问，中国南方证券
................................
）玩忽职守、职权；
指根据《中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所交易
混合
个人投资者
基金份额净值
王炜
、嘉实增长
嘉实增益宝货
基金募集期
年
、嘉实优
放日；
规则所定义的基金份额的登记、存管和结算和相关业务；
1
....
指直销机构和代销机构；
（
日至今任本基金基金
1
50
投资者认购或申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。
11
指《嘉实中证主要消费交易型式指数证券投资基金招募说明
理人员的同。
混合
2
CIO
ETF
券交易所交易型式基金登记结算业务实施细则》及其不时修订
，积极吸收或采用先进的风险控制技术和
混合、嘉实海外中国股票
................................
年
9
联接、嘉实黄金（
日至今任嘉实
（
实智能汽车股票、嘉实新财富混合、嘉实新起航混合、嘉实稳瑞纯债债券、嘉实稳祥纯债债
成本效益原则：运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合
25
2004
................................
元
,
年
标的指数
QDII
InvestmentsCorp.)
4
进行监察、稽核，定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。
．内部控制制度概述
嘉实沪深
年
嘉实逆向策略股票、嘉实企业变革股票、
）、嘉实
注册资本
6
混合
面形式，授权书应当明确授权内容和时效。
7
）、嘉实深证基本面
十四、基金的收益与分配
................................
30
王巍先生，董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设
赎回
基金份额发售公告
津通信公司电视
11
二十二、对基金份额持有人的服务
................................
建立健全内部控
指将绝大多数基金财产投资于本基金，与本基金的投资目标类似，
指中国现行有效并公布实施的法律、行规、规范性文件、司法
指数（
、
额、申购或赎回的基金份额数计算；
................................
。
月
、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
（
容、基金投资计划等信息；
本基金标的指数
13
指数投资部指数研究员一职。
和/或其他对价；
发售代理机构
指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份
申购赎回代理券商
2016
-
................................
式运作方式的基金；
1
5
年至今任德恒有限责任公司
，
胡勇钦
金份额数应为最小申购赎回单位的整数倍；
JPMorgan
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说
）风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构，由公司总经理、督察长以及相
指申购或赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的，用
年
................................
54
日至今任嘉实中证金融地产
指定的代理本基金发售业务的
LOF
指基金管理人计算本基金净值增长率与标的指数同期增长率差额
10
嘉实
7
、
期混合、嘉实宝
LOF
值
嘉实基本面
二十三、其他应披露事项
、
2005
2012
年
................................
月至今，就职
1
月就职于首钢集团，
穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业（集
月
季度、半年度
、
2003
申购赎回清单
（
当事人之间、义务的法律文件。
基金托管人
嘉实深证基本面
嘉实创新成长混合、嘉
500ETF
监督和反馈系统。
和权威性，配备了充足合格的监察稽核人员，明确监察稽核部门及其各岗位的职责和工作流
识，营造一个浓厚的内控文化氛围，全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，
。
债券
门北大街
本基金经2013年7月12日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实中证主要消费交易型
嘉实新添瑞混合
币
8
（
、
）、嘉实信用债券、嘉实周期优选
指基金份额持有人赎回基金份额时，基金管理人按基金合同和招募
ETF
稽核部监督风险控制措施的执行，及时防范和化解风险。
中国
%
下列词语有如下含义：
指中国银行股份有限公司；
2004
................................
办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息
嘉实主题新动力
4
A/B
其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受
律、行规、部门规章及行业监管规则。
7
年
4
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、性陈述或者重大遗漏
................................
........................
嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字
%
工作日
3
况进行持续的监督，内部控制制度落实；定期评价内部控制的有效性并适时改进。
日可卖出和赎回。因此为投资者办
本招募说明书中除非文意另有所指
年
投资组合。
，立信投
录
当销售行为和不正当竞争行为。
4
年
、
指嘉实基金管理有限公司；
（
1996
、
、嘉实
3
年至今任德意志银
高峰先生，董事，美国籍，美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利息
自有资产、其他委托资产以及不同基金的资产之间实行运作，分别核算，及时、准确和
邵健先生，公司总经理赵学军先生，股票投资业务联席
、嘉实中
（
；
程、组织纪律。监察稽核部具体负责公司各项制度、业务的合规性及公司内部控制制度
1
中心副主任、《》副主编，汤姆森透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会。
元
投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基
（
3
指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他
二十四、招募说明书存放及查阅方式
FOF
）、
嘉实现金宝货币
“交易型式指数基金”；
（
2
有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。
................................
（
10
年
（
2004
混合、嘉实薪金宝货币
月至今任立信投资有限责任公司董事长。
月至今任嘉实
混合
审计与合规委员会，负责检查公司内部管理制度的合规性及内控制度的执行情况，充分
解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、
月至
................................
-
30
标的指数同期增长率
混合
及对基金合同的任何有效修订和补充；
通知等；
7
1
月
曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现兼任上海证券交易
..................
ETF
010
名称
3
业务规章是对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等具体说明。
）除按依法进行基金资产管理外，直接或间接进行其他股票投资；
2008
资格
12
之间相互监督制衡；
，
则下，
9
并按照《基
最小申购赎回单位
................................
................................
11
-
（
力资源管理、资料档案管理、业绩评估考核、监察稽核、风险控制、紧急应变等制度。部门
ETF
50
投资者申购的基金份额当日可卖出，当日未卖出的基金份额在份额交收成功之前不得卖
月至
、嘉实货币、嘉实中创
年
益。
指计算日基金资产净值除以计算日基金份
6
联接、嘉实中证金融地产
12
7
5
购买基金份额的行为；
1994
托有限责任公司股权管理部部门负责人、部门经理。
4
嘉实新消费股票、嘉实全球互联网股票、嘉实先进制造股票、嘉实事件驱动股票
能发生的变更，或基金管理人按照本基金合同约定更换的其他指
）依照法律、行规有关，由
招募说明书作任何解释或者说明。
本基金采取集体投资决策制度，股票投资决策委员会的包括：公司副总经理兼股票
300ETF
3
）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利
................................
指数研究增强
嘉实中创
十、基金的投资
证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券交易所
本基金属股票型证券投资基金，预期风险与收益水平高于混
、办理基金备案手续；
二十五、备查文件
2008
年
嘉实丰益策略定期债券、嘉实丰益信用定期债券、嘉实新兴市场债券、嘉实绝对收益策略定
、
年
基金份额持有人
T+1
）、干扰、或严重影响中国证监会依法监管；
；
嘉实价值增强混合
、嘉实策略
员，博士研究生。
,
指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的申请
、
投资业务联席
年
创新产品的设计与开发、指数研究及产品管理工作；
，
、有关法律、法规和中国证监会的其他职责。
2003
沪深
三、基金管理人
年
年至今任德意志银行（中国）有限公司行长、德意志银行集
基金管理有限公司董事、总经理。
的预估值，预估现金部分由申购赎回代理券商（代办证券公司）预
T
号上海国金中心二期
书》及其定期更新；
、嘉实多利分级债券、嘉实领先成长
注册地址
月加
任嘉实中创
、富兰克林坦普顿投资管理公司
2
日交收成功后
）其他法律、行规以及中国证监会的行为。
部控制大纲是对公司章程的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总
（
法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为：
办法》及不时做出的修订
................................
③督察长发现公司
8
................................
合格境外机构投资者
2008
1
经理
、
出和赎回；即在目前结算规
....................
五、相关服务机构
实纯债债券、嘉实中证中期企指数（
3
固定收
理有限公司，历任督察员和公司副总经理。
宋振茹女士，副总经理，中员，硕士研究生，经济师。
联接、嘉实丰益
另有的除外
）
7
，德意志资产管理（亚洲）有限公司
年
天债券、嘉实增强收益定期
FOF
十九、基金合同的终止与基金财产的清算
联接、嘉实中证医药卫生
指符合《销售办法》和中国证监会的其他条件，取得基金销售
基金合同
3
T+2
②对内部风险控制制度的持续监督。由监察稽核部组织相关业务部门、岗位共同识别风
年
登记结算机构
混合
月至今任职于嘉实基金管
基金资产估值
策略优选混合、嘉实主题增强混合、嘉实研究增强混合、嘉实优势成长混合、嘉实稳荣债券
合、嘉实新优选混合、嘉实新趋势混合、嘉实新思混合、嘉实稳泰债券、
月
应详细查阅基金合同。
2010
三
、
2.
0
）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金
）建立和完善客户服务标准，加强基金销售管理，规范基金宣传推介，不得有不正
（
指定
400ETF
、嘉实中证金融地产
及时防范和化解风险。
预估现金部分
月至
陈少平女士，助理
紧密标的指数，追求偏离度和误差最小化，采用
手段，进行内部控制和风险管理。
十一、基金的业绩
邵健先生，副总经理，硕士研究生。历任国泰证券行业研究员，国泰君安证券行业研究
................................
，是中外合资基金管理公司。
月至今就职于嘉实基金管理有限
层
）公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。董事会下设
经理。
二、释义
................................
）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资
了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，判断市场，并承
指数（
8
说明书应交付给赎回申请人的组合证券、现金替代、现金差额
只封闭式证券投资基金、
的风险负有管控及时报告的义务。
中诚信托有限责任公司
；
赵学军
7
实债券属于嘉实理财通系列基金。同时，基金管理
................................
2014
售公告》；
....
嘉实新机遇混合发起式、嘉实低价策略股票、嘉实中证金融地产
投资基金的中国境外的机构投资者；
衍生品副总裁，美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自
十五、基金的费用与税收
月至今任中诚信
发挥董事监督职能，投资者利益和公司权益。
；
（
或对本
联接
指《嘉实中证主要消费交易型式指数证券投资基金托管协议》
基金经理
务部门和岗位进行物理隔离。
................................
（
7
目
处长；中国人民银行国际司、外资金融机构管理司、银行监管一司、银行管理司副处长、处
25
10
................................
1999
者
6
，
为加强内部控制，防范和化解风险，促进公司诚信、、有效经营，保障基金份额持
的执行情况的监察稽核工作。
如本招募说明书内容与基金合同有冲突或不一致之处，
1998
还
2
1
之日；
①对公司各项制度、业务的合规性核查。由监察稽核部设计各部门监察稽核点明细，
月
；
施并于
指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日；
3个月；
混合
混合
（
（
式指数证券投资基金募集的批复》（证监许可[2013]917号）核准公开发售，本基金基
-
、
八、基金份额的交易
（
险点，界定风险责任人，设计内部风险点评估表，对风险点进行评估和分析，并由监察
6
①各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉并
个月理财债券
、嘉实深证基本
合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法标
、
................................
（
120ETF
整。积极信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统，各级领导、部门及员工均有明确
................................
、本基金管理人不从事违反法律法规的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措
-
LOF
指符合相关法律法规可以投资于在中国境内依法募集的证券
9
指上海证券交易所的正常交易日；
3
................................
并存续或经有关部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、
1
9
LOF
基金份额，
任万盟并购集团董事长
1
................................
的和义务
120ETF
年至
风险、本基金的特定风险等等。
）性原则：公司各机构、部门和岗位在职能上必须保持相对；
、
担基金投资中
QDII
3
（
65
、
年
）
，
，但
）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，内控制度
指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民国境内登记
股票
6
................
ETF
业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理
销售机构
8
2003
于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金；
-
纯债定期债券、嘉实研究阿尔法股票、嘉实如意宝定期债券、嘉实美国成长股票（
、召集基金份额持有会；
F
理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部
购买基金份额的行为；
。
-
券投资基金
要求相适应的职业操守和专业胜任能力。
颁布机关对其不时做出的修订
................................
）、嘉实中证
20
不可抗力
出现的各类风险，包括：因、经济、社会等因素对证券价格产生影响而形成的系统
................................
月任博时基金管理公司总经理助理。
负责指导权益类基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。
）建立和信息管理系统，严格信息管理，客户资料等信息安全、真实和完
张维炯先生，董事、中员，教授、哥伦比亚大学商学院博士。曾
、
44
不基金一定盈利，也不向投资者最低收益。
指
及其任何有效修订和补充；
月
嘉实优质企业
65
④对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改
分公司。公司获得首批全国社保
性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理
年
日（特别事项注明除外），
指
................................
、
年加入嘉实基金管理有限公司，任
、嘉实中创
（
）公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司人员具备与岗位
单
股账户。
4
投资人
其中嘉实增长
2015
公司人力资源部，历任人力资源高级经理、副总监、总监。
................................
2001
持续经营
嘉实基金管理有限公司
H
1999
（二）主要人员情况
28
赎回对价
或取消授权。
..............................
基金管理人
2
的有效执行；
............................
10
联接、嘉实中证中期国债
合同的当事人
2
克莱灵顿投资管理公司
，
明书所载明的资料申请募集
证金融地产
组合证券、现金替代、现金差额和/或其他对价；
分工，操作相互。
本招募说明书依据《中华人民国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公
LOF
嘉实医疗保健股票
ETF
基金管理人：
102
，使用上海证券交易所基金账户只
................
T
）业务部门：部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人，对本部门业务范围内
日至今担任
团中国区总经理。
指嘉实中证主要消费交易型式指数证券投资基金；
............................
年
（
；
25
COO
朱蕾女士，监事，中员，硕士研究生。曾任首都医科大学教师，中国保险监督管理
）督察长积极对公司各项制度、业务的合规性及公司内部控制制度的执行情况
何如女士，硕士研究生，
基金经理，
................................
................................
股
................................
10
（
................................
原则为基金份额持有人谋取
（
十二、基金的财产
投资者投资本基金时需具有上海证券账户，但
指上海证券交易所发布实施的《上海证券交易所交易型式指数
本面
司；
5
、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼或者实施其他法律行为；
团）股份有限公司董事会秘书，德恒有限责任公司财务主管。
、嘉实回报混合、
月
................................
指由基金管理人计算并在T日申购赎回清单中公布的当日现金差额
9
的版本，以及上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司发
个月定期债券
制全权处理本基金的投资。
年
月
16
年
二十、基金合同内容摘要
日
4
联接、嘉实
53
、嘉实
权分工，操作相互。公司逐步建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民
....
传真
3
、嘉实多元债券、嘉实量化阿尔法
6
说明书
................................
陈春艳女士，董事，硕士研究生。曾任中诚信托有限责任公司资金信贷部、信托开发部、
（
纪有限公司董事长。
有人利益，根据《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》并结合公司具体情况，公司已
QDII
者需要使用
0
基金托管人：中国银行股份有限公司
、
、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回
）在向中国证监会报送的材料中弄虚作假；
日修订的《公开募集证券投资基金运作管理
）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股
指投资人申购基金份额时，按基金合同和招募说明书应交付的
韩家乐先生，董事。
；
..
................................
基金
总经理
（
102
。投资者在投资本基金前，应全面
资基金，具体包括嘉实丰和价值封闭、
。
月
资产的价值总和；
六、基金的募集
1
................................
固定收益亚太区
2
管理多个全国社保基金、企业年金
JonathanPaulEilbeck
月
QDII
5
................................
）岗位员工：公司努力树立内控优先和风险管理，培养全体员工的风险防范意
................................
月
指办理登记结算业务的机构。本基金的登记结算机构为中国证券登
设在
日至今任
Sena
指销售机构在时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开
................................
嘉实成长收益
（
先冻结；
持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险
《基金法》
嘉实新收益混合
的报告途径。
年
金法》、基金合同及其他有关享有、承担义务。基金投资者
日
，
................................
29
2016
3
、嘉实活期宝货币、嘉实
记结算有限责任公司；
年
金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况
Consulting
投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
今任中欧国际工商学院教授、副院长。
联接（
截止
基金资产总值
T+1
指自T日起第n个工作日(不包含T日)；
均以基金合同为准。
混合
嘉实中证
邓红国
入指数投资部，先后担任基金经理助理、基金经理职位。
公司咨询顾问，
月
6
）公司设立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线：
、嘉实沪深
指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书
................................
登记结算业务
1
办公地址
................................
基金净值增长率
）
件
指基金资产总值减去基金负债后的价值；
混合
、嘉实中证金边中期国债
ETF
成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票
联接、嘉实黄金（
面
2009
、编制
日实施的《证券
指基金合同生效至终止之间的不定期期限；
制体系和内部控制制度。
、
2016
勤
102
（
................................
年
）依照有关法律、法规和基金合同的，本着谨慎的
（
完整地反映基金财产的状况。
年
................................
上述人员之间均不存在近亲属关系。
3
嘉实基
（一）基金管理人概况
年
年
、嘉实债券、嘉实服务增值行业
②公司各部门、分公司及员工在授权范围内行使相应的职责；
混合
）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的利益；
的日期；
）不以任何形式为除基金管理人以外的其他组织或个人进行证券交易。
）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离制度，基金资产与公司
ETF
[1999]5
................................
月
（
制度的执行情
年
公司注册地上海，总
....................
刘珈吟女士，硕士研究生，
................................
年
8
ETF
................................
）
金合同于2014年6月13日正式生效，自该日起本基金管理人开始管理本基金。
认购
勉的原则管理和运用基金财产
托管协议
300
.5
中国证监会
一、绪言
2001
至
十六、基金的会计与审计
日颁布、同年
及本基金基金经理。
................................
等有关法律法规以及《嘉实中证主要消费交易型式指数证券投资基金基金合同》编写。
本招募说明书所载内容截止日为2016年12月13
................................
；
言
................................
部
6
、
指最小申购赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小申购
月，为国浩律师集团（）事务所证券部律师。
120ETF
8
日
61
股权结构
存续期
即成为基金份额持有人和基金
）从事承担无限责任的投资；
................................
（
市建国
（
、（
的内控责任，并负有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。
（
................................
金通证券部总经理助理，南方基金运作部副总监，嘉实基金管理有限公司总经理助理。
硕士。曾就职于中国大学院、市陆通
券、嘉实新常态混
电话
QDII
月
人
、嘉实增强信用定期债券、
、嘉实稳健
6
500ETF
披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号
、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
300ETF
并经中国证监会核准。基金合同是约定基金
中证医药卫生
2008
5
CIO
①股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标
总经理；
7
......
5
年
）历任基金经理
）建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清
号文批准，于
嘉实稳丰纯债债券、嘉实沪港深精选股票、嘉实稳盛债券
）、
）向他人贷款或者提供；
指《嘉实中证主要消费交易型式指数证券投资基金基金合同》
120ETF
日由中国证监会公布，于
层
社会团体或其他组织；
招募说明书或本招募
嘉实中创
11
指收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数收盘值
2
基金销售网点
................................
本招募说明书根据本基金的基金合同编写
自依基金合同取得基金份额
、本基金管理人建立健全内部控制制度，采取有效措施，将基金财产用于下列投
指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点；
指符合《销售办法》和中国证监会的其他条件，由基金管理人
1990
月
................................
、本基金管理人将根据基金合同的，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限
的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息
中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称；
、对所管理的不同基
业务规则
嘉实环保低碳股票
....
6
6
年毕业于大学经济管理学院，硕士研究生。
应支付或应获得的现金差额根据最小申购赎回单位对应的现金差
T+n日
8
日申购当日未卖出的
（四）基金管理人承诺
算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。投资、研究、交易、
联接、
2007
300ETF
指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，
（五）基金管理人内部控制制度
资有限责任公司
ETF联接基金
1999
6
15
混合
》
本招募说明书已经本基金托管人复核。
13
3
）买卖其他基金份额，但是
1
关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，投资者利益和公司
以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任；
嘉实元和
投资决策。
1
按照查核项目和查核程序进行部门自查、监察部核查，确保公司各项制度、业务符合有关法
股票投资决策委员会由公司总经理、公司副总经理、总监及资深基金经理组成，
投资决策委员会
2000
ETF
日起任嘉实基金管理有限公司董事长
（
投资
10
。
能进行基金的现金认购和二级市场交易，如投资者需要使用
指本基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资人申购或赎回的基
稳健
）
7
最大利益。
H
2004
1
成立，是中国第一批基金管理公司之一
二、释
4
7
组合证券
、
、内部控制措施
的定期更新，原招募说明书与
（2016年第2号）
揽。基本管理制度包括投资管理、信息披露、信息技术管理、公司财务管理、基金会计、人
中员
月任海问证券投资咨询有限公司总经理；
4
....................
................................
1997
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期；
投资基金销售管理办法》及
需注意
谨慎
指中国证监会
基金管理有限公司
公司法律部总监。
）公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，
ETF
................................
年
A
联接（
嘉实
201
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、
嘉实农业产业股票
的其他活动。
申购
深圳、成都
5
现金差额
年证券从业经历。曾任职于
权益。
相互制约原则：组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权
股指数（
8
................................
对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或，也不表明
证券投资基金更新招募说明书
投资于本基金没有风险。
68
1998
%
日经第十届常务委员会第五
5
）从事内幕交易、证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
、内部控制组织体系
所上市委员会委员、中国上市公司协会董事委员会首任主任。
6
5
指依基金合同和招募说明书取得基金份额的投资人；
接、嘉实深证基本面
、嘉实中证医
指基金合同的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，
和嘉
生
指人民币元；
欲了解基金份额持有人
的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
指中国证监会
QDII
、嘉实超短债
2007
售、申购、赎回和登记事宜；
8
。
的基金份额，投资者的利益可能受到影响。
兼股票投资部总监邵秋涛先生，人工智能投资部负责人张自力先生，
基金经理，
1
................................
女士，督察长，
份额持有人利益、可能引起系统性风险、严重影响社会稳定的突发事件，按照预案妥善处理。
、嘉实中创
嘉实新兴产业股
、嘉实主题
证券
收益评价日
月
）公司逐步健全结构，充分发挥董事和监事会的监督职能，严禁不正当
2
认购，则还应开立深圳证券交易所
）
混合
（
10
CFO
、
400ETF
32
月
LOF
）、嘉实理财宝
金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，判断市场，谨慎做出
24
资深基金经理邹唯先生、胡涛先生。
月
。
7
嘉实机构
120ETF
混合
个月理财债券
）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内
成份股中的上海
开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理
的条件，要求将基金份额兑换为基金合同和招募说明书约定的赎回
11
2014
交易型式指数证
向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认
和年度基金报告；
、嘉实研究精选
③重大业务授权采取书
投资者根据所
日
法律法规或中国证监会
嘉实中证主要消费交易型式指数
）、嘉实中证
指依据有关法律法规可投资于证券投资基金的自然人；
年
QDII
2
400ETF
日至
30
1996
................
李松林先生，副总经理，工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监，南方
A
投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
（
、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
混合
1
215588
指中证指数有限公司编制并发布的中证主要消费指数及其未来可
托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
1
设计所、外经贸部中国仪器进出口总公司、商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎
月至今任立信
010
LOF)
指中华人民国(仅为基金合同目的不包括特别行政区、澳
、嘉实货币、嘉实
）公司设置的组织结构，充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门均有明确的授
年
日申购的基金份额当日可卖出，
（
）越权
2
十八、风险
指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或
指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公
制度上控制风险、技术上量化风险
日至今任
“
90
月至今任中诚宝捷思货币经
11
指《嘉实中证主要消费交易型式指数证券投资基金基金份额发
对价的行为；
10
机构投资者
龚康先生，监事，中
400ETF
②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位
曾任德意志银行（纽约、、新加坡）董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长，
指中国证券监督管理委员会；
500ETF
....
、基金经理承诺
COO
(IA
）承销证券；
数；
指本基金标的指数所包含的全部或部分证券；
6
................................
2000
责任公司发布实施的《中国证券登记结算有限责任公司关于上海证
........................
长、副巡视员；中国银监会银行监管三部副主任、四部主任；中诚信托有限责任公司董事长、
十七、基金的信息披露
、
联接、嘉实沪深
CFO
月
、杭州、青岛、南京、福州、广州
《信息披露办法》
、嘉实深证基本面
等重要业
、嘉实中证
6
法律法规
折算日为初始日重新计算）；
施，防止违反法律法规行为的发生。
本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。
1996
基金资产净值
CIO
2
，
....................
（
3
。
7
布及其不时修订的其他相关规则和；
月于中国银行海外行管理部任副处长
月
、基金管理人
................................
京代表处首席代表、董事会秘书。
62
................................
2014
并设
年证券从业经历。
2014
3
关部门负责人组成，负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险，并提出防范化解措施。
、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
日实施的《证券
赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差；投资者申购或赎回时
................................
月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部总
兼研究总监
嘉实中证金融地产
）现任基金经理
10
基金、企业年金投资管理人
................................
投资有限公司财务总监。
有关财务数据和净值表现截止日为2016年9月30日（未经审计）。
（
年
2016
11
信托事务部、信托业务一部、投资管理部信托经理、高级经理。
）制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序，对发生严重影响基金
指基金募集达到法律法规及基金合同的条件，基金管理人
）健全性原则：内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵
................................
指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他
................................
................................
号华润大厦
1
年加入德意志银行以来，
1999
基金或本基金
先生，董事，英国籍，南安普顿大学学士学位。曾任
现金替代
、嘉实深证基本面
（
、
月至
至今
