神乐科技资讯中国科技史杂志官网2024年10月2日

　　我国《反把持法》第三条划定的把持举动，包罗：（一）把持和谈；（二）滥用市场安排职位；（三）具有大概能够具有解除、限定合作结果的运营者集合；（四）滥用行政权利解除、限定合作

　　我国《反把持法》第三条划定的把持举动，包罗：（一）把持和谈；（二）滥用市场安排职位；（三）具有大概能够具有解除、限定合作结果的运营者集合；（四）滥用行政权利解除、限定合作。把持者旨在经由过程施行把持举动，使得其他合作者在合作中处于优势以至没法进入市场，从而能够获得逾额的把持利润。此中的把持和谈，也称为卡特尔，是指运营者之间告竣大概采纳的旨在解除、限定合作的协媾和决议大概其他协同举动。美国经由过程《谢尔曼法》对把持和谈做出了规制，以为把持和谈次要有“左券”、“结合”、“同谋”等三种举动方法。把持和谈分为横向把持协媾和纵向把持和谈。横向把持和谈是指具有合作干系的运营者之间构成的把持和谈。纵向把持和谈是指两个或多个没有间接合作干系的运营者之间就某一商品或效劳告竣的解除或限定合作的和谈。在这个观点中，“纵向”是关于和谈主体的请求，即和谈主体分处于差别合作层面，通常是生意干系的单方；而对“把持”的界说，列国立法普通笼统表述为“解除和限定合作”；最初，关于“和谈”的表示情势，可所以书面、口头，或是其他协同分歧的举动。按照纵向把持的表示情势停止辨别，能够分为纵向价钱把持和纵向非价钱把持两种情势。限定转售价钱为纵向价钱把持次要表示情势，纵向非价钱把持则表示为限定买卖地域或客户、独家买卖、搭售及其他附前提买卖。

　　对包罗知网在内的学法术据库的滥用市场安排职位停止规制有益于保持市场的公允合作次序。只要当市场呈现高效、公允的合作时，社会资本才气完成有用设置，从而包管市场经济安稳有序地开展。在学法术据库范畴中国科技史杂志官网，基于上文所说的“独家受权和谈”存在，中国知网等财力薄弱的学法术据库商手中把握有大批的高质量学术功效资本，其在与消耗者（学法术据库利用者）特别是高档院校及相干科研机构会谈时就具有了极强的订价才能。别的，在学法术据库商高价将其数据库利用权售出后，其就具有更多的资金进而能够持续购置高质量的学术功效。终极，有限而威望的学术资本都集合在少少数几个学法术据库商手中，其他运营者想要进退学法术据库市场到场合作，因为难以得到高质量的学术资本，想要在和大型学法术据库商的合作中与之对抗险些不克不及够。另外一方面，大型学法术据库商的高订价高免费招致了普通的消耗者有力购置多个学法术据库，使得大型学法术据库商的把持才能愈来愈强，把持职位愈来愈难以撼动。假如不合错误学法术据库商滥用市场安排的举动停止规制，那末市场上的无序合作终极将损伤消耗者的正当权益，毁坏市场经济。

　　我国的学法术据库次要有中国知网、万方、维普等具有必然行政颜色的由数据库出书商消费刊行的贸易化数据库。中国知网，即中国常识根底设备工程（China National Knowledge Infrastructure）神乐科技资讯，简称CNKI，是当局数字化学术期刊项目为布景，在教诲部、中宣部、科技部等国度部委撑持下，依托清华同方股分有限公司资金力气与清华大学手艺力气协作成立的大型数字资本平台。中国知网已经是海内学术文献笼盖面最广，用户最多的学法术据库之一。重庆维普资讯有限公司前身是中国科技谍报所重庆分所数据库中国科技史杂志官网，于1993年在该中间根底上建立。万方数据公司是中国科技信息研讨所主理的我国第一家处置数据库开辟与出书的企业。别的，另有一些单元（如高档院校）本人内部开辟建立的学法术据库。因为企业内部的学法术据库的贸易性弱，对合作市场影响小，因而在此处不作过量会商。

　　固然，在权益表面上，学法术据库商与权益人之间基于意义自治签署“独家受权和谈”。该和谈的构成已经一度处理了我国所存在的学术功效著作权缺少庇护的成绩，使得著作权人的智力劳动充实得到必定，亦获得了应有的报答。可是中国知网在内的几大学法术据库商与学术功效人（著作权人）签署的“独家受权和谈”，限定权益人受权第三人在信息收集上供给该作品大概浏览、下载相干作品。签署该“独家受权和谈”的举动，组成我国《反把持法》划定的签署纵向把持和谈。我国《反把持法》仅以“枚举+兜底条目”的情势枚举组成纵向把持和谈的情况，兜底条目的注释不明了。

　　对此欧盟和我国反把持法的相干划定，即《欧盟运转方法公约》第 一百零二条第二款c项和我国《反把持法》划定的内容极其类似，普通来说，确认蔑视举动需满意：同类买卖工具、区分看待和没有合理来由，欧盟法上还请求区分看待使被蔑视的买卖工具处于合作上的倒霉职位。在没有合理来由的状况下，中国知网在内的学法术据库商关于差别的高档院校及科研机构每一年都收取差别数目的数据库利用费，固然数据库商一方暗示其有本人的一套计价划定规矩，但其举动仍缺少正当性。

　　学法术据库作为市场经济中的新兴财产，其另有很大的生长、开展空间，而且对社会科技文明的前进起到非常主要的增进感化，因而对其把持举动的法律应把握好适宜的标准。一方面，关于严峻毁坏市场所作、影响消耗者长处的举动要依法停止规制；另外一方面，当局部分还要采纳鼓励性手腕，翻开学法术据库市场，鼓舞更多的运营者到场到该范畴的市场所作当中，保证消耗者福利，完成社会大众长处的最大化。

　　虽然在学理上、列国司法理论中，关于需求同时具有“解除、限定合作”的目标和结果，仍是二者择一便可各不相谋。欧盟的熟悉较为同一，以为“解除、限定合作”既包罗“解除、限定合作目标”也包罗“解除、限定合作结果”，二者是并列干系，不需求同时具有。只需具有其一，便可开端认定该把持和谈违法。但日本在其《反把持法》中划定，“本法所称不妥买卖限定，谓奇迹以左券、和谈或其他名义，与他奇迹配合决议、保持或调涨价钱，或互相束缚或施行限定数目、手艺、产物、装备或买卖工具等，致违背大众长处，本质地限定特定市场之合作。”亦即其更偏重于存眷“解除、限定合作的结果”。美国在认定纵向把持和谈时遵照公道准绳和自己违法准绳。如许的法子兼具庄重性与灵敏性，关于绝大部门把持和谈应停止公道性阐发从而肯定其能否具有解除、限定合作的目标或结果；关于具有严峻或较着毁坏合作次序的把持和谈则无需颠末公道性阐发，根据自己违法准绳间接推定其解除、限定合作而认定其违法。

　　另外一方面，以中国知网为代表的大型学法术据库本身虽与传管辖域出书商无关，但数据库的建立需求大批的本钱、劳动投入，民营本钱想要进入该范畴难度极大。因而这些学法术据库“生成”就占有着市场安排职位。与此同时，这些学法术据库商会与学术功效权益人签署“独家受权和谈”，商定相干学术功效在信息收集上的复制、刊行权专属于该数据库商。固然这类“独家受权和谈”是数据库商与著作权人关于作品著作权益用的商定，但数据库商凭仗本身资金气力、市场职位而获得与著作权人协作的时机，特别是在得到在某一范畴威望刊物的“独家受权”后，会使得该学法术据库在相干范畴处于较着的合作劣势职位，以致有把持之嫌。

　　有学者主意将学法术据库的相干产物市场界定为和谷歌、百度等供给检索效劳引擎不异的“检索效劳市场”。即使供给检索效劳是学法术据库一项相当主要的功用，缺少该检索功用，学法术据库的感化将没法阐扬完整，可是这一说法无视了一样主要以至使学法术据库商赢利更多的学术文献在线浏览效劳、学术文献下载效劳。且不管学法术据库商的三大效劳与谷歌等搜刮引擎所供给的一项效劳难以同等，谷歌等搜刮引擎供给免费的检索效劳，但其能够经由过程在检索出来的页面投放告白、竞价排名等情势得到收益。换句话说中国科技史杂志官网，谷歌等搜刮引擎供给的检索效劳并不是是“免费”的，其能够从中赢利。反观学法术据库，其供给的检索效劳是完整免费的，检索成果页面普通也不会投放相干告白，学法术据库商的收益绝大大都滥觞于个别消耗者在线浏览或下载学术文献的付费和单元消耗者为了利用数据库的在线浏览神乐科技资讯、下载功用而付出的一段工夫的利用费，该收益与检索效劳并没有间接联络。因而，将中国知网在内的学法术据库相干产物市场界定为“检索效劳市场”欠稳当。别的，另有很多成立在传统市场逻辑根底上的相干市场界定办法，如替换阐发法、供应替换阐发法、假定把持者测试法（SSNIP）等，在界定学法术据库相干市场时均存在必然的范围性，间接合用难以得到使人服气的结论。笔者以为，按照学法术据库的特别性，界定相干产物市场时不该马虎地将其归入某一产物市场中，能够思索将相干产物市场间接界定为“学术文献在线浏览、下载市场”。

　　2.没有合理来由，限制买卖相对人只能与其停止买卖大概只能与其指定的运营者停止买卖。请求学术功效人与其签署“独家受权和谈”恰是满意独家买卖的前提。

　　关于市场安排职位的判定，我国《反把持法》在第十七条中划定了市场安排职位的界说和认定触及的相干身分，并经由过程国度工商总局的《制止滥用划定》第十条对这些划定停止了细化。别的，按照《反把持法》第十九条第一款和《制止滥用划定》第十一条第一款，当一个运营者的相干市场份额到达50%时，准绳上能够在不思索其他身分的状况下，间接推定该运营者具有市场安排职位。

　　针对学法术据库商与学术功效人签署的“独家受权和谈”，苏新宁等三位南京大学信息办理系传授在《光嫡报》发文指出：“独家受权和谈”对学术资本的获得、学术思惟的传布、信息效劳质量的进步都发生了负面影响。任全娥博士阐清楚明了“独家和谈”形式会招致期刊论文的收集传布与影响力降落、数据库资本把持与价钱上涨、用户利用未便等成绩的概念。

　　数据库是指在计较机存储装备上公道寄存的互相联系关系的数据的汇合，这些数据根据必然的数据模子构造、存储，并能以最好的方法、起码的数据反复被用户同享利用。按照《欧盟数据库指令》第一条第二款之划定，“数据库是指由自力的作品、数据或其他质料按体系有序的办法布列起来，而且其各部门能够经由过程电子大概其他手腕零丁加以会见的汇合体”。

　　欧盟层面上，固然没有明文划定甚么是市场安排职位，但按照欧盟法院的规范表述，当一个公司具有阻遏相干市场上有用合作的才能或无需思索其合作者、客户或消耗者而决议其举动的才能，将被认定为占据市场安排职位。别的，按照《欧盟运作公约》第102条的司法理论，一个企业的市场份额是判定其能否存在市场安排职位的中心尺度，特别是在该企业具有较高市场份额的时分。凡是状况下中国科技史杂志官网，假如一个公司占据十分高的市场份额，即约75%以上，将被认定为占据市场安排职位。当市场份额低于此尺度，则还要考查其他身分，如该公司在市场前次要合作者的市场份额，后者的份额越小，该公司被以为具有市场安排职位的能够性越大。但在认按时欧盟的司法和行政构造还将思索其他身分，如前述第二大合作者的市场份额、被查询拜访企业的经济和手艺上的劣势职位等等。普通状况下，只要当一个企业的市场份额低于25%时，才不会被认定为具有安排职位。

　　按照纵向把持和谈的组成要件停止阐发：（1）主体要件。在市场经济中，中国知网与学术功效人存在纵向买卖干系，二者别离位于买卖的上、下流。（2）客体要件。中国知网与学术功效人告竣的“独家受权和谈”限定了学法术据库市场的有用合作，使得中国知网得到了更大的经济长处。（3）客观方面。中国知网在施行“独家受权和谈”时，客观方法为成心。中国知网系与学术功效人经由过程合议的情势告竣意义暗示分歧。即使在实践中对知网与学术功效人的客观成心证实存在难度，我们仍能够经由过程“独家受权和谈”的内容和单方的举动推定其具有客观成心。（4）客观方面。即中国知网与学术功效人告竣纵向把持和谈的详细举动，也就是签署了“独家受权和谈”。（5）损伤成果。固然中国知网与学术功效人的举动系纵向非价钱限定举动，风险性不如纵向价钱限定举动。但该举动仍解除、限定合作，使得知网得到了分歧理的合作劣势，加大了其他运营者进入市场的难度，对合作次序发生了悲观影响。

　　学法术据库的功用在于供给充沛的学术功效，其需求大批的数字化学术资本。关于消耗者来讲，利用哪一个学法术据库次要是由该学法术据库的学术资本数目可否满意其本身需求而决议的，该学法术据库的平台建立程度、效劳质量固然也会抵消耗者的挑选发生影响，但该影响并不是是最次要的。因而，“独家受权和谈”丰硕了某一学法术据库的学术资本，会间接影响消耗者的挑选，进而对市场所作形成影响。

　　3.没有合理来由，对前提不异的买卖相对人在买卖价钱等买卖前提上实施不同报酬，即价钱蔑视举动，反把持法意义上的蔑视举动。

　　有学者提出，学法术据库商签署“独家受权和谈”的举动有益于庇护学术功效人的著作权，该和谈能够停止其他数据库的“搭便车”举动，有益于知网对学术功效人的作品格量停止限制，有益于社会公家得到正当、高质量的学术功效，充实变更学术功效人创作的主动性，保护消耗者底子长处。因而，对该举动能够合用《反把持法》关于把持和谈停止宽免的划定。

　　与此响应，相干地区市场，凡是是指一种产物和其他一切具有替换性产物睁开合作的地区范畴神乐科技资讯。地区市场的地区，普通由运营者所运营的商品或效劳的供应地区来决议。在停止相干地区市场界按时，该当综合思索产物获得的难易水平，产物运输本钱和市场进入难易水平等多个身分。实际上讲，收集产物一经天生便可面向天下各地任何一个毗连互联网的地域。因而，用传统办法很简单得出收集产物相干地区市场是环球市场这一结论。但针对诸如中国知网、万方、维普等学法术据库，固然其用户其实不范围于我国百姓，但其运营范畴，次要面向的仍是中国境内的市场。因而，还应将相干地区市场界定为中国境内市场，而非环球市场。

　　中国知网在内的贸易化数据库，次要向用户供给数据库内文献检索、在线浏览、下载等功用停止营利。以中国知网为例，其用户可所以小我私家，而更多的是机构，用户可免得费利用相干功用，但部门功用必需付费。一般用户仅利用其学法术据库的检索功用无需付费。假如经由过程本人充值或其他方法缴费，小我私家用户及机构付用度户都可利用数据库的在线浏览和下载功用。机构付用度户通常为高档院校或科研机构，基于学术资本的稀缺性与特别性，相干机构会与知网协约定价中国科技史杂志官网，一次性付出一年内的利用费。

　　对包罗知网在内的学法术据库的滥用市场安排职位停止规制有益于庇护消耗者的中心长处。列国合作法的立法目标都包罗了保护消耗者长处这一代价取向。但是，当学法术据库市场缺少有用合作，某一学法术据库商具有稀缺的学术资本时，即使其供给的效劳质量有所完善，消耗者也只能挑选该数据库进利用用。关于学法术据库商而言，为了追逐更多的把持利润，处于市场安排职位的大型学法术据库商必将会不竭增强本身的把持劣势，大批的精神将会投入到解除、限定合作上。云云一来，学法术据库商便不会勤奋进步效劳质量和改进消耗者体验上。如若消耗者想要转移利用其他学法术据库，转移难度极大，工夫本钱高。特别是关于学术资本有大批需求的高档院校及科研机构，一旦停用某一学法术据库，将会对科研、消费、运营形成极大的影响，终极还是消耗者的长处难以获得保证。

　　所谓滥用，归纳综合来说是指占据市场安排职位的企业利用了一般运营之外的手腕( ein leistungsfremdes Mittel)，从而损伤了相干市场上的合作自在，其详细组成要件要看反把持法上相干的法令划定，好比《欧盟运转方法公约》第一百零二条第二款和我国《反把持法》第十七条第一款的法定枚举，中国知网在内的学法术据库商次要触及：

　　我国固然对具有“解除、限定合作的目标或结果”无明白的划定，按照目标注释及参考域外经历，签署“独家受权和谈”最少具有解除、限定合作的结果，应认定为签署了把持和谈，而且不该被宽免。

　　对包罗知网在内的学法术据库的滥用市场安排职位停止规制有益于增进常识传布。和一般的商品差别，学术资本是权益人自力创作完成、具有必然水平缔造性的智力劳动功效，其具有稀缺性、不成替换性。一般的商品一旦在市场中构成把持，高额的把持利润便会吸收大批的运营者进入相干市场而与之合作，终极该商品市场上的把持会被突破。针对学术资本，常识产权具有排他性，加上“独家受权和谈”的感化，其他运营者的进入也没法再次分享这些曾经被独家利用的学术资本，市场中的价钱合作机制其实不会对大型学法术据库商发生较着的影响。大型学法术据库商为了高额的把持长处，能够肆意进步把持价钱，终极的结果是使得社会公家打仗学术资本的门坎愈来愈高，社会公家长处受损，聪慧产物的增加并没有给社会前进带来明显的影响。

　　一方面，中国知网在其订价战略上针对差别高校及科研机构采纳差别报价，针对各个单元的报价也呈逐年上涨的趋向。基于学术资本的特别性，单元关于学法术据库的需求险些是刚性的，因而关于知网片面的价钱上涨，只能被动承受。因而，有很多学者质疑，中国知网涉嫌违背《反把持法》第十七条之划定，即“制止具有市场安排职位的运营者处置以下滥用市场安排职位的举动……以不公允的高价贩卖商品……没有合理来由，对前提不异的买卖相对人在买卖价钱等买卖前提上实施不同报酬”。

　　我国《反把持法》划定的宽免次要包罗：为了进步消费和增进研发的把持和谈；表现大众长处的把持和谈；经济不景气的把持和谈。固然不克不及否认的是，“独家受权和谈”在必然水平上能够增进市场经济的开展，可使消耗者得到更高质量的学术功效，保证运营者的投入。可是其从素质上说是对学法术据库上游的数字出书资本停止朋分，从而使得中国知网、万方、维普等几大学法术据库商各自具有共同的信息资本，从而得到共同的市场所作劣势。从素质上说，该举动是“解除、限定合作的”。

　　固然，学法术据库的呈现与开展为我国社会科学奇迹的前进作出了不成消逝的奉献，使得社会公家便利快速地打仗到前沿学术资本成为理想，很大水平地庇护了学术功效人的常识产权。学法术据库关于威望学术功效的著作权把持虽有有必然的正当性，但该把持权的滥用曾经对市场的自在合作、消耗者的正当权益形成了影响。当学法术据库不再把版权庇护作为鼓励立异的催化剂，而是将其当作掠夺高额把持利润的手腕，尽情滥用版权施行把持高价或是不同报酬举动，毁坏、阻碍并限制相干市场所作时，其滥用举动便不克不及逃走反把持法的申查和惩办。

　　相干市场的界定，包罗相干产物市场、相干地区市场、相干工夫市场的界定。相干产物市场是指按照产物性子、用处及价钱等身分，从消耗者的角度可互相交换的商品或效劳所组成的市场。在界定相干产物市场之时，除要阐发差别产物的性子差别外，还该当综合阐发其需求替换性，须要时还该当从运营者角度判定其供应替换性。别的，产物的功用、用处、价钱都该当在界定相干广品市场时停止综合思索。

　　认定如中国知网等大型学法术据库商具有市场安排职位，既要根据传统办法，参考该学法术据库商的市场份额巨细，也要将其他主要身分同时作为考量。因为学法术据库的设立神乐科技资讯、运转需求大批的人力、物力投入，民营本钱难以随便进入，因而中国知网在内的大型学法术据库商的市场份额认定成绩不大。有学者称，中国知网在内的大型学法术据库商与中国电信、中国挪动等具有行政颜色的运营者一样，其自己就具有必然的“把持性”，因而即使颠末计较，所占的市场份额满意市场安排职位的尺度，也不该对其市场安排职位作出认定。这一概念还是没有厘清《反把持法》中有关滥用市场安排职位掌握的划定，其立法目标并非阻挡一个企业占据市场安排职位自己，而是制止其滥用。

　　学者种明钊在《合作法》一书中对反把持法的规制工具作出了深化的阐发，他以为反把持法的规制的是具有安排职位的市场主体施行的不妥举动。仅仅具有市场安排职位其实不违背《反把持法》的划定，法令所规制的是没有公道来由的“滥用”举动。运营者滥用市场安排职位的断定普通需阅历一下几个步调：断定运营者具有市场安排职位，此中需求界定相干市场，认定市场安排；认定滥用举动。