中天国富证券管理层动荡IPO保荐项目成功率仅3成

中天国富证券管理层动荡IPO保荐项目成功率仅3成不断奶被轮流吃,滇牛,成龙古建筑, 1月17日讯(记者叶浅 樊鹏)近日，中天国富证券官网显示，在董事长王颢兼任总经理4个月后，终于迎来新任总经理赵丽峰。记者注意到，近一年来中天国富证券管理层调整较大,业务方面，投行

1月17日讯(记者叶浅 樊鹏)近日，中天国富证券官网显示，在董事长王颢兼任总经理4个月后，终于迎来新任总经理赵丽峰。记者注意到，近一年来中天国富证券管理层调整较大,业务方面，投行IPO项目成功率仅3成，业绩下滑明显。

管理层大换血

近日，中天国富证券新任总经理赵丽峰到任。公开资料显示，赵丽峰曾任江苏证券股票发行部高级项目经理，中信证券投资银行部项目主管，中原证券投资银行总部总裁助理、总经理，2012年8月出任中原证券副总裁，2018年8月离职中原证券后加盟华金证券任总裁，有着丰富的投行业务管理经验。

近一年，中天国富证券管理层可谓动荡。2021年4月，中天国富原董事长余维佳离职，余维佳于2016年加入中天国富证券，先后任职招商证券与西南证券，为投行界“老兵”。

余维佳离职后，由李志涛代任中天国富证券董事长兼总经理。2016年，李志涛追随余维佳加入中天国富证券任总裁，应属于余维佳“嫡系”，而在李志涛代任董事长仅1个月后，中天国富证券任命了新的董事长王颢。2021年9月李志涛离职，后由王颢兼任总经理直至赵丽峰到任。

记者查询证券业协会中天国富证券高管信息，在王颢任董事长兼任总经理后，中天国富证券又任命了3名副总经理。至此，短短一年内，中天国富证券管理层进行了大换血。

表一：中天国富证券高管信息

数据来源：证券业协会网站

投行IPO保荐项目成功率仅为33.33%

在管理层动荡的同时，中天国富证券的业务发展也不尽如人意。公开资料显示，中天国富证券目前持有业务牌照为证券承销与保荐、证券经纪和证券自营，而自去年以来，曾被中天国富证券视为支柱业务的IPO保荐项目却屡出问题。

2022年1月7日，由中天国富证券保荐的创业板IPO项目鑫甬生物，被证监会下发不予注册决定，在决定相关内容中提到原因之一为“信息批露存在严重错误。”

这个严重错误应指鑫甬生物在其招股书“公司境外销售的主要客户情况”内容中，将台湾地区披露为“国家”一栏，同时在描述国外采购时，也将台湾地区归在国外采购中。

因此，鑫甬生物成为了2022年创业板IPO第一单被否项目，作为保荐券商的中天国富在招股书中出现上述低级错误时，未及时发现仍进行上报，暴露了其相关业务风控明显不足。

与此同时，记者梳理中天国富证券近一年的IPO保荐项目情况发现，2021年以来中天国富保荐IPO项目共17个，其中不予注册1个，终止注册1个，中止1个，终止(撤回)3个，终止审查2个，问询及反馈状态为5个，成功IPO项目为4个，在排除问询及反馈状态项目后，中天国富证券近一年IPO保荐项目的成功率仅为33.33%。

表二：中天国富证券2021年IPO保荐项目情况

数据来源：深交所、上交所网站

此外，中天国富证券控股股东中天金融2021年半年报显示，中天国富证券2021年上半年净利润亏损6349万元，而2020年中天国富证券归母净利润为1.82亿元，2021年上半年业绩下滑明显。

公开资料显示，中天国富证券前身为海际大和证券有限责任公司，成立于2004年9月，是由上海证券与日本大和证券株式会社共同出资设立的外商投资企业。2017年，通过股权变更，中天金融集团股份有限公司持有中天国富证券94.92%的股权，成为控股股东。

记者注意到，中天金融2017年入主中天国富证券后，一直未对中天国富证券进行注资，同时受房地产行业调控影响，中天金融资金链也较为紧张并涉及相关诉讼。天眼查信息显示，中天金融持有的中天国富证券股权于2022年1月初被冻结。

在大股东日子也不好过的情况下，中天国富证券新任管理层能否扭转投行业务颓势，将持续关注。

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