国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要

　　国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金（LOF）（以下简称本基金）经中国证监会 2009 年 12 月

　　15 日证监许可[2009]1375 号文核准募集。本基金基金合同于 2010 年 6 月 10 日正式生效。

　　基金管理人本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会

　　对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或，也不表明投资于本基金

　　投资有风险，投资者申购基金份额时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，应

　　充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出决策。基金

　　管理人提醒投资者基金投资的买者自负原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导

　　本基金投资于境外证券市场，基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生波动。投资者在获得基金投资

　　收益的同时，将承担基金投资中出现的风险：一是境外投资风险，包括海外市场风险、风险与管

　　制风险、汇率风险和新兴市场投资风险等；二是基金的运作风险，包括利率风险、信用风险、流动性风险、

　　操作风险、税务风险、法律风险、会计核算风险、交易结算风险、金融模型风险、衍生品风险、本基金的

　　本基金股票资产占基金资产的 60%～100%，债券和其他资产占基金资产的 0%～40%。本基金投资于注册

　　地或者主要经济活动在全球新兴市场国家或者地区的公司或者组织发行的证券。本基金为全球投资股票型

　　证券投资基金，属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种，其预期风险与收益水平高于债券型基

　　金和混合型基金。由于投资国家与地区市场的分散，风险低于投资单一市场的股票型基金；但是，在具体

　　投资管理中，本基金主要采取精选具有国际竞争力或高成长性的全球新兴市场优质公司股票的策略，因此

　　面临特有的新兴市场风险，也可能由于股票投资比例较高而带来较高的系统性风险。

　　基金管理人管理的其他基金的过往业绩并不构成对本基金业绩表现的。基金管理人承诺以恪尽职守、

　　诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不对投资者基金一定盈利，也不向投资者最

　　本招募说明书摘要所载内容截止日期为 2017 年 6 月 10 日，其中投资组合报告与基金业绩截止日期为

　　本基金托管人中国工商银行股份有限公司于 2017 年 7 月 7 日对本招募说明书摘要（2017 年 7 月更新）进

　　本基金主要投资于全球新兴市场国家或者地区，通过对投资对象的精选和组合投资，分散投资风险，力求

　　本基金投资包括股票、固定收益证券、银行存款和法律法规或中国证监会允许的其他投资工具。

　　本基金为股票型基金，股票资产占基金资产的 60%～100%，债券和其他资产占基金资产的 0%～40%。

　　本基金投资于注册地或者主要经济活动在全球新兴市场国家或者地区的公司或者组织发行的证券。在本

　　《基金合同》中，主要经济活动在全球新兴市场国家或者地区指主营业务收入或利润的至少 50%来自于全

　　球新兴市场国家或者地区；全球新兴市场国家或者地区指 MSCI 新兴市场指数

　　本基金将采取积极的股票投资管理策略，充分借鉴 UBSAM 的全球投资管理经验，在辅助性地考虑类别资

　　产配置、国别或区域配置等因素的基础上，主要通过精选具有国际竞争力或高成长性的全球新兴市场优质

　　企业和严谨的风险控制管理下的组合构建及调整，力求实现基金资产的中长期稳定增长。

　　本基金以自下而上的股票精选为主，并通过适度调整类别资产的具体配置比例，以减少基金的系统性风险。

　　调整股票和债券等资产的具体配置比例时所考虑的因素主要有：证券市场估值水平、市场预期、宏观经济

　　构建股票组合的步骤是：确定股票初选库；基于公司基本面全面考量、运用 GEVS 等估值方法，分析股票

　　内在价值，精选具有国际竞争力或高成长性的优质上市公司股票；结合风险管理，构建股票组合并对其进

　　对股票做流动性筛选以及上市公司注册地和主要经济活动地的鉴别，确定初选库。主要经济活动地鉴别是

　　指分析上市公司主营业务收入或利润的 50%以上是否来源于全球新兴市场国家或地区。

　　A．国际竞争力判别。从企业的出口拓展能力和内需拓展能力两维视角出发，考察企业的国际竞争力。

　　B．成长性判别。结合定性分析，基于收入、EBITDA、净利润等的预期增长率来评价公司盈利的持续增长

　　C．新兴市场风险评估。对新兴市场国家或地区的管制、社会形势、形态和经济发展政策进行综

　　分析师根据一系列历史和预期的财务指标，结合定性考虑，分析公司盈利稳固性，判断相对投资价值。主

　　根据 UBSAM 的现金流量贴现模型 GEVS 等估值方法得出公司的内在价值，结合对基本面的定性和定量的

　　股票策略组将利用 UBSAM 的全球研究平台，结合各多年的研究经验，考量分析师最有价值的研究成

　　作为全球新兴市场股票基金，本基金将考量新兴市场国家或地区因素对股票投资回报率的影响，关注当地

　　宏观经济、货币和财政政策、管制和文化传统等各个因素对公司基本面和证券市场估值水平的影响，评估

　　国别与地区间的股票投资相对风险与收益，及时调整投资组合的国别与地区配置。

　　在形成可执行组合之前，模拟组合需经风险考量和风险调整。国投瑞银借鉴 UBSAM 的全球股票风险管理

　　系统 GERS 等风险管理系统技术，对模拟组合（事前）和实际投资组合（事后）进行风险评估、绩效与归

　　本基金借鉴 UBSAM 固定收益组合的管理方法，采取自上而下的债券分析方法，通过计量分析评估债券价

　　值（即均衡收益率），与市场价格得到的到期收益率进行比较，按照价格/内在价值的基本筛选债券，

　　并综合运用久期策略、收益率曲线策略、类别选择策略和个券选择策略等策略，结合风险管理，确定债券

　　本基金投资于金融衍生品仅限于投资组合避险和有效管理。如运用恰当的金融衍生品进行避险操作，降低

　　因市场风险大幅增加对投资组合带来的不利影响；利用金融衍生品流动性好、交易成本低等特点，通过金

　　融衍生品对投资组合的仓位进行及时、有效地调整，提高投资组合的运作效率等。

　　值调整方法并考虑净红利再投资的全回报（Totalreturn）因素编制的全球新兴市场的全球性投资指数，

　　如果今后法律法规发生变化，或者指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、或者有更权威的、

　　更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准的指数时，经

　　与基金托管人协商一致并报备中国证监会后，可以变更业绩比较基准并及时公告。

　　本基金为全球投资股票型证券投资基金，属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种，其预期风险

　　与收益水平高于债券型基金和混合型基金。由于投资国家与地区市场的分散，风险低于投资单一市场的股

　　票型基金。但是，本基金主要投资于全球新兴市场的证券，因此具有较大的新兴市场投资所面临的特定风

　　本投资组合报告所载数据截至 2017 年 3 月 31 日，本报告中所列财务数据未经审计。

　　优先股 - -房地产信托 - -2 基金投资 - -3 固定收益投资 - -其中：债券 - -资产支持证券 - -4 金融衍生品投资 - -其中：远期 - -期货 - -期权 - -权证 - -5 买入返售金融资产 - -其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -6 货币市场工具 - -7 银行存款和结算备付金合计 8,698,099.39 17.41

　　注：以上国家（地区）均按照股票及存托凭证上市交易地点进行统计。若股票及存托凭证按照发行人注册

　　地或者主要经济活动所属国家（地区）统计，相关国家（地区）投资比例分布如下：中国 84.08%。

　　4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细

　　7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　　8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细

　　（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查的,在报告编制日前一年内未受到

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不基金一定盈利，也

　　不最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅

　　国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金（LOF）历史各时间段净值增长率与同期业绩比较基准收

　　由流通市值调整方法并考虑净红利再投资的全回报（Totalreturn）因素编制的全球新兴市场的全球性

　　叶柏寿先生，董事长，中国籍，经济学学士。现任国投安信股份有限公司董事长、国家开发投资公司副总

　　经济师、国投资本控股有限公司董事长、兼任国投泰康信托有限公司董事长、安信证券股份有限公司董事，

　　曾任国家计委经济研究所干部、副主任科员、财政金融研究室副主任，国家开发投资公司财务会计部干部、

　　处长，深圳康泰生物制品股份有限公司董事长，国家开发投资公司财务会计部副主任、主任，国投资本控

　　王彬女士，总经理，董事，中国籍，中文大学工商管理硕士，高级经济师，兼任国投瑞银资本管理有

　　限公司董事长及国投瑞银资产管理（）有限公司董事。曾任国投泰康信托有限公司副总经理兼董事会

　　秘书、国投瑞银基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书、国投泰康信托有限公司资产管理部经理兼董事

　　会秘书，京能热电股份有限公司董事会秘书、国际电力开发投资公司董事会秘书、市人民政

　　董日成先生，董事，中国籍，英国 Sheffield 大学学士。现任瑞银资产管理（）有限公司中国区董

　　事总经理，曾任瑞银资产管理公司中国区业务经理、执行董事，瑞银资产管理对冲基金亚太区首席营运官，

　　瑞银资产管理总经理，瑞银财富管理部门主管，国投瑞银基金管理有限公司的代总经理和首席营

　　运官，美林投资经理人公司亚太地区首席营运官，美国国际集团亚太地区的金融及营运领域担任多个重要

　　李涛先生，董事，中国籍，管理学硕士，现任国投泰康信托有限公司财务总监，曾任国投泰康信托有限公

　　司信托财务部副经理、信托财务部经理、计划财务部总经理，国家开发投资公司金融投资部项目经理，国

　　融资产管理有限公司证券投资部业务主管、国投煤炭公司计划财务部业务主管，茌平造纸厂设计部

　　黄雪婷女士，董事，中国籍，西澳大学工商学学士。现任瑞银资产管理(新加坡)有限公司亚太区产品

　　开发及管理主管，曾任美盛集团(LeggMason,Inc.)亚洲及产品开发部主管，瀚亚投资

　　李哲平先生，董事，中国籍，金融学硕士，现任当代金融家社主编、中信银行董事、中航证

　　券有限公司董事。曾任统信资产评估公司董事长、中国证券报理论版主编、中国金融培训中心助教。

　　史克通先生，董事，中国籍，学士，现任金诚同达律师事务所高级合伙人、律师，主要从事

　　公司经常性业务及 IPO、上市公司再融资及重大重组、证券投资基金及私募基金的设立、投资等业务；兼

　　任中国忠旺控股有限公司（主板上市）董事，昆山金利表面材料应用科技股份有限公司（中小板

　　上市）董事，公共交通控股（集团）有限公司外部董事（市国资委任命）。曾任职于山东鲁

　　龙涛先生，董事，中国籍，硕士。现任海问投资咨询有限公司董事长，中央财经大学会计系副教

　　授，兼任庆铃汽车股份有限公司和北辰实业股份有限公司董事。曾任华夏基金管理有限公司董事，

　　卢永燊先生，监事会，中国籍，工商管理硕士，现任瑞银资产管理公司中国区财务部主管和瑞银

　　资产管理(中国)有限公司监事。曾任瑞银资产管理公司泛亚地区财务部主管。以往在金融服务及电信行业

　　张宝成先生，监事，中国籍，资源产业经济学博士，经济师。现任国投泰康信托有限公司股权管理部总经

　　理。曾任国投创新投资管理有限公司投资经理，国家开发投资公司办公厅公司领导秘书，国投信托有限公

　　司行政助理，中国石油管道分公司内部控制处科员，中国石油管道秦京输油气分公司计划科科员。

　　王明辉先生，监事，中国籍，经济学硕士，特许金融分析师协会会员、全球风险协会会员，拥有特许金融

　　分析师(CFA)、金融风险管理师(FRM)、国际注册内部审计师(CIA)资格。现任国投瑞银基金管理有限公司监

　　察稽核部部门总经理。曾任职国投瑞银基金管理有限公司监察稽核部副总监、国泰君安证券股份有限公司

　　冯伟女士，监事，中国籍，经济学硕士，高级会计师。现任国投瑞银基金管理有限公司总经理助理。曾任

　　王彬女士，总经理，董事，中国籍，中文大学工商管理硕士，高级经济师，兼任国投瑞银资本管理有

　　限公司董事长及国投瑞银资产管理（）有限公司董事。曾任国投泰康信托有限公司副总经理兼董事会

　　秘书、国投瑞银基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书、国投泰康信托有限公司资产管理部经理兼董事

　　会秘书，京能热电股份有限公司董事会秘书、国际电力开发投资公司董事会秘书、市人民政

　　王书鹏先生，副总经理，中国籍，航空航天大学工程硕士，兼任国投瑞银资本管理有限公司总经理及

　　董事。曾任职哲盟交通规划设计院，自治区交通征费稽查局哲盟，拓宇交通通用设

　　施有限公司财务经理，利安达信隆会计师事务所项目经理，国投信托有限公司财务、信托资产运营管理部

　　张南森先生，副总经理，中国籍，大学高级管理人员工商管理硕士。曾任湘财证券有限公司营业部总

　　经理助理，银华基金管理有限公司市场营销部执行主管，中邮创业基金管理有限公司机构理财部副总经理，

　　先生，副总经理，中国籍，复旦大学工商管理硕士。曾任深圳投资基金管理公司基金经理，国信证券

　　基金债券部投资经理，国投瑞银基金管理有限公司基金经理、基金投资部总监，招商基金管理有限公司总

　　储诚忠先生，副总经理，中国籍，武汉大学经济学博士。曾任重庆建筑专科学校（现重庆大学）经济学教

　　研组组长，武汉大学金融系副主任、副教授，国信证券有限公司综合研究部总经理，国投瑞银基金管理有

　　限公司研究部总监、产品开发部总监、渠道服务部总监，长盛基金管理有限公司营销策划部总监、分

　　公司总经理、华南营销中心总经理，宝盈基金管理有限公司总经理助理、副总经理。

　　刘凯先生，督察长，中国籍，复旦大学工商管理学硕士，兼任国投瑞银资本管理有限公司董事及国投瑞银

　　资产管理（）有限公司董事。曾任尊荣集团证券投资项目经理，君安证券东门南营业部研究员，平安

　　证券蛇口营业部投资顾问，招商基金管理有限公司客户服务部总监，国投瑞银基金管理有限公司市场服务

　　汤海波先生，国际业务部部门副总经理，中国籍，复旦大学经济学硕士，18 年证券从业经历，2005 年获

　　美国特许金融分析师（CFA）资格。曾任华安基金管理有限公司全球投资部高级研究员，摩根大通证券分

　　析师，美林证券分析师，中信资本投资研究有限公司分析师。2010 年 7 月加入国投瑞银基金管理有限公

　　司国际业务部，任高级研究员。2012 年 3 月 10 日起任国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金基

　　金经理，2015 年 12 月 21 日起兼任国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金（LOF）基金经理。

　　（4）基金的证券交易费用及在境外市场的交易、清算、登记等实际发生的费用（out-of-pocketfees）；

　　（6）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费，税务顾问费等根据有关法规、《基金合同》

　　及相应协议的，由基金管理人根据其他有关法规及相应协议的，按费用支出金额支付，列入或摊

　　（7）基金依照有关法律法规应当缴纳的，购买或处置证券有关的任何税收、征费、关税、印花税、交易

　　（10）经生效的司法文书判决或裁定明确应由基金财产承担的与基金有关的诉讼、追索费用；

　　（13）更换基金管理人，更换基金托管人及基金资产由原基金托管人转移至新托管人所引起的费用；

　　（14）按照国家有关和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

　　本基金的管理费按前一日基金资产净值 1.8%的年费率计提。计算方法如下：

　　基金的管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划

　　款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇节假

　　本基金托管费自基金合同生效日起，按如下方法进行计提。本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.35%的

　　基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款

　　指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇节假日、公休日等,

　　上述 1、与基金运作有关的费用列示中第（3）-（13）项费用，根据有关法规及相应协议，按费用实

　　（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

　　（3）《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；

　　（4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关不得列入基金费用的项目。

　　1）本基金场外申购费率最高不高于 1.6%，随申购金额的增加而递减，具体费率如下表所示：

　　3）本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登

　　本基金以净申购金额为基数采用比例费率计算申购费用。通过场外方式进行申购的，申购份额计算结果保

　　留到小数点后 2 位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产；通过场内方式申

　　购的，申购份额计算结果保留到整数位，计算所得整数位后小数部分的份额对应的资金返还至投资者资金

　　（注：对于 1000 万（含）以上的适用绝对费用数额的申购，净申购金额＝申购金额-申购费用）

　　1）本基金场外赎回费率不高于 0.5%，随申请份额持有时间增加而递减。具体如下表所示：

　　3）赎回费用由基金赎回人承担。投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投

　　资者赎回本基金份额时收取，扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产，赎回费

　　3、基金管理人可以在《基金合同》约定的范围内调整申购、赎回费率或收费方式，基金管理人最迟应于

　　4、基金管理人可以在不违律法规及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，

　　针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式等进行基金交易的投资者定期或不

　　定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相关手续后，基金管理人可以

　　基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。

　　调高基金管理费率和基金托管费率，须召开基金份额持有会审议，除非基金合同、相关法律法规或监

　　管机构另有；调低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有会。

　　基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 个工作日在指定上公告，并在公告日分别报中国证监会和

　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按各个国家税收法律、法规执行。

　　截至 2017 年 3 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 205 人，平均年龄 30 岁，95%以上员工拥有大学

　　作为中国托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来，秉承诚实信用、

　　勤勉尽责的旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的

　　服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高

　　效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。

　　拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、

　　QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产

　　证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内

　　率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2017 年 3 月，

　　中国工商银行共托管证券投资基金 709 只。自 2003 年以来，本行连续十四年获得《亚洲货币》、英

　　国《全球托管人》、《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权

　　威财经评选的 53 项最佳托管银行大；是获得项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内

　　成立时间：渣打银行()有限公司于 2004 年 7 月 1 日完成在本地注册的手续

　　渣打银行在 1853 年获得英国皇家特许状注册成立，至今已有超过 150 年的历史。渣打集团的业务遍及全

　　球增长最快的市场，拥有超过 1700 个经营网点（包括子公司、关联公司和合资公司），涉及亚太地区、

　　南亚、中东、非洲、英国和美国等 70 多个国家。渣打银行现有超过 75000 名雇员，来自 115 个国家，遍

　　渣打银行（）有限公司的证券资产托管规模截至 2012 年 12 月 31 日在 2,413 亿美元以上，标准普尔

　　渣打银行证券托管业务是渣打银行的核心业务之一，主要提供托管和投资组合会计服务，机构客户群广泛

　　分布在，欧洲及亚洲。渣打银行在有超过五十年的证券托管经验，是亚洲区具备较强实力的托管

　　银行之一，也是全球笫一家拿到 ISO 国际认证的托管银行。证券托管服务业务不仅是渣打银行的核心业务

　　之一，该部门也是渣打银行主要的利润来源部门。渣打银行集团董事会对证券托管业务提供了巨大支持，

　　渣打银行（）有限公司作为渣打银行的地区托管运作中心，支持该行在美洲、欧洲、、非洲、中

　　东和亚洲的托管业务。渣打银行也在亚洲，非洲和中东 39 个国家和地区通过分行或次级托管银行提供托

　　办公地址：深圳市罗湖区红岭中 1012 号国信证券大厦 16-26 楼

　　办公地址：广东广州天大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼

　　办公地址：上海市徐汇区长乐 989 号 45 层（邮编:200031）

　　住所：深圳市福田区金田 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

　　办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 号楼 9 层

　　住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

　　办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

　　住所：广州市天河区珠江西 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

　　办公地址：广州市天河区珠江西 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

　　住所：深圳福田区益田与福中交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、

　　办公地址：深圳福田区益田 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层

　　办公地址：市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

　　住所：广州市天河区珠江东 11 号置地广场 F 栋 18、19 层

　　住所:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）南 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室

　　办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）南 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室

　　住所：自治区武川县腾飞大道与呈祥交汇处武川立农村镇银行股份有限公司四楼

　　住所：市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

　　办公地址：市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

　　住所：深圳市福田区金田 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元

　　住所：省市桥西区自强 35 号庄家金融大厦 23 至 26 层

　　办公地址：省市桥西区自强 35 号庄家金融大厦 23 至 26 层

　　办公地址：上海市浦东新区浦东南 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室

　　住所：重庆渝中区中山三 107 号上站大楼平街 11-B，名义层 11-A，8-B4，9-B、C

　　住所：深圳市福田区中心三 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层

　　办公地址：深圳市福田区中心三 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层

　　注册地址：中国（上海）贸易试验区富特北 277 号 3 层 310 室

　　基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

　　本基金的场内销售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位，包括：爱建证券、安信证券、渤

　　海证券、财达证券、财富证券、财富里昂、财通证券、长城证券、长江证券、网信证券、川财证券、大通

　　证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证

　　券、高华证券、方正证券、光大证券、广发证券、广州证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、

　　国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、申

　　万宏源西部证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华金证券、华林证券、华龙证

　　券、华融证券、华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、联储证券、联讯证券、

　　民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、中泰证券、国融证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申

　　万宏源证券、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、九州证券、万和证券、开源证券、万联证券、

　　五矿证券、西部证券、东方财富证券、西南证券、长城国瑞、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴

　　业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金公司、中山证券、中投

　　证券、中天证券、中信建投、中信浙江、中信山东、中信证券、中银证券、中邮证券、中原证券等。

　　注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环 1318 号星展银行大厦 6 楼

　　办公地址：中国上海市黄浦区湖滨 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼

　　本招募说明书依据《中华人民国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基

　　金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理方法》（以下简称《销售办法》

　　）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）及其他有关法律法规的要求,结

　　合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对 2017 年 1 月 23 日刊登的本基金招募说明书进行了更新，

　　1、在重要提示部分，更新了基金招募说明书内容的截止日期及投资组合报告的截止日期。

　　7、在二十三、其他应披露事项部分，更新了自上次招募说明书公告以来涉及本基金的相关公告以及其他

　　上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内容为准。欲查