上投摩根亚太优势混合型证券投资基金2016半年度报告摘要？上投摩根亚太优势股

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2016-09-14
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金额单位：人民币元

2.3基金管理人和基金托管人

3.1主要会计数据和财务指标

我们仍然预期，在2016年，三个趋势正在发生：首先是亚洲市场仍然将大范围地下调基准存款利率；第二个趋势是人民币的国际化；第三个趋势是，老年需求将是未来市场观注的焦点。亚太市场的长期投资，基于这三个长期趋势，未来应该会有不一样的布局，我们的投资也要逐年进行相应的调整。未来我们将顺着一带一的脚步积极发掘因为中国资本外流所出现的亚洲投资机会，也会结合国内市场的研究团队，寻找与A股市场相应的海外中国企业发展的各种可能。

注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。对期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。

7.4期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十益投资明细

报告期内，管理人、托管人未受稽查或处罚，亦未发现管理人、托管人的高级管理人员受稽查或处罚。

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4.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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6.4.6税项

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

二〇一六年八月二十九日

本报告6.1至6.4，财务报表由下列负责人签署：

根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2004]78号《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等补充政策的通知》及其他相关境内外税务法规和实务操作，主要税项列示如下：

无。

当中国的经济开始追求有质量的增长，靠基建投资以及房地产建设的时代已经过去，经济成长增速逐渐下滑，未来还有下调的可能，其他依赖中国需求的亚洲市场如果不能跟着有效转型，未来将被投资人长期抛弃。在这个背景下，亚洲基础建设银行(AIIB)准备成立，一带一政策对于亚洲市场的推动，都将出现更为深远的影响；我们认为，亚太市场正在转型，未来进一步成长的动能正在逐渐确立。

单位：人民币元

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值得特别关注的是，石油价格已经出现中期回升的趋势。伊朗石油重回市场是大事，跟伊拉克与利比亚一样，都是全球重要的产油国。但是，哈萨克、尼日利亚、巴西因为收入降低大砍探勘支出，除非石油价格持续低迷，或者石油输出国组织(OPEC)出现减产保油价的动作失败，否则油价可能已经见底，不易再破新低。石油不再跌，固定收益投资的收益率却大幅下降，可能使股票市场的估值有一定支撑，尤其是对持有实质资产的企业更是如此，所谓的实质资产指的是黄金、土地、房地产、古董、珠宝等等传统上可以保值的物品。

会计主体：上投摩根亚太优势混合型证券投资基金

无。

金额单位：人民币元

7.11.3期末其他各项资产构成

6.4.9期末（2016年6月30日）本基金持有的流通受限证券

单位：份

无。

7.11.6投资组合报告附注的其他需要说明的事项

10.5报告期内改聘会计师事务所情况

2.交易单元的选择标准：

4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

6.4.5.2会计估计变更的说明

会计主体：上投摩根亚太优势混合型证券投资基金

7.5.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细

日管理人报酬＝估值日尚未计提当日管理人报酬及托管费的基金资产净值X1.8%/当年。

4.5.1报告期内基金投资策略和运作分析

4.1基金管理人及基金经理情况

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本报告期内，本基金托管人在对上投摩根亚太优势混合型证券投资基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

上投摩根亚太优势股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监基金字[2007]第274号《关于同意上投摩根亚太优势股票型证券投资基金募集的批复》核准，由上投摩根基金管理有限公司依照《中华人民国证券投资基金法》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》和《上投摩根亚太优势股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币29，568，958，773.71元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2007)第136号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《上投摩根亚太优势股票型证券投资基金基金合同》于2007年10月22日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为29，572，160，439.53份基金份额，其中认购资金利息折合3，201，665.82份基金份额。本基金的基金管理人为上投摩根基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司，境外资产托管人为纽约银行(后合并重组为纽约梅隆银行)，境外投资顾问为JF资产管理有限公司。

金额单位：人民币元

6.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则－基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会公告[2010]5号《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号

7.10期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

4.6管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

本报告期：2016年1月1日至2016年6月30日

7.6期末按债券信用等级分类的债券投资组合

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不基金一定盈利。

6.4.8.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

报告送出日期：二〇一六年八月二十九日

6.3所有者权益（基金净值）变动表

本报告期内，本基金的基金管理人接到股东上海国际信托有限公司（以下简称“上海信托”）通知，2016年3月15日上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“浦发银行”）完成了收购上海信托股权的过户手续，工商变更登记手续已办理完毕，浦发银行成为上海信托控股股东，亦成为我公司关联方。

无。

4管理人报告

10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

3主要财务指标和基金净值表现

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3.交易单元的选择程序：

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4.4.2异常交易行为的专项说明

本报告期内，上投摩根亚太优势混合型证券投资基金的管理人——上投摩根基金管理有限公司在上投摩根亚太优势混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的进行。本报告期内，上投摩根亚太优势混合型证券投资基金未进行利润分配。

会计主体：上投摩根亚太优势混合型证券投资基金

6.4.10有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

回顾2016年上半年，我们针对美元暂时回落以及新兴经济体回升的中期趋势进行调整，加大各市场商品与资本品板块的配置，这包括了印度尼西亚、韩国与市场的科技与工业板块。因应人民币国际化的趋势，我们关注了东南亚与印度市场的基建板块；最后因应老龄化的趋势，我们逐步增加配置了印度这个具有人口红利的年轻市场，同时也维持了中国市场医疗板块的配置。此外，我们判断中国资本未来全面进入世界体系，这个进程将随着一带一战略的推动而逐步前进，因此我们也对东南亚市场可能受惠板块给予较多的关注。

本公司于2016年2月3日发布公告：因届龄退休，陈开元先生自2016年2月2日起不再担任本公司董事长，由穆矢先生继任该职务。

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基金管理人：上投摩根基金管理有限公司

本基金本报告期末未持有债券。

2.上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

无。7投资组合报告

金额单位：人民币元

2.2基金产品说明

(2)目前基金取得的源自境外的差价收入，其涉及的境外所得税税收政策，按关国家或地区税收法律和法规执行，在境内不予征收营业税且暂不征收企业所得税。

4）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，并能为本基金提供全面的信息服务。

7.2期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布

6半年度财务会计报告（未经审计）

(1)于2016年5月1日前，以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。自2016年5月1日起，金融业由缴纳营业税改为缴纳，对金融同业往来利息收入免征。

6.4.3遵循企业会计准则及其他有关的声明

7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

单位：人民币元

10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

注：本基金按估值日尚未计提当日管理人报酬及托管费的基金资产净值0.35%的年费率计提自上一估值日(不含上一估值日)至估值日(含估值日)的托管费，逐日累计至每月月底，按月支付给基金托管人中国工商银行。其计算公式为：

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基金管理人负责人：章硕麟，主管会计工作负责人：胡志强，会计机构负责人：张璐

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所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形：无。

上投摩根亚太优势混合型证券投资基金

6.4.8.7其他关联交易事项的说明

(2007年10月22日至2016年6月30日)

报告期内，通过对交易价格、交易时间、交易方向等的抽样分析，未发现存在异常交易行为。

本基金本报告期末未持有债券。

6.4.8.2.1基金管理费

(2)本基金建仓期自2007年10月22日至2008年4月21日，建仓期结束时资产配置比例符合本基金基金合同。

1重要提示

根据《中华人民国证券投资基金法》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》和《上投摩根亚太优势混合型证券投资基金基金合同》的有关，本基金主要投资于亚太地区证券市场以及在其他证券市场交易的亚太企业。亚太企业主要是指登记注册在亚太地区、在亚太地区证券市场进行交易或其主要业务经营在亚太地区的企业。投资市场为中国证监会允许投资的国家或地区证券市场。本基金投资组合中股票及其它权益类证券市值占基金资产的60%-100%，现金、债券及中国证监会允许投资的其它金融工具市值占基金资产的0%-40%。股票及其他权益类证券包括中国证监会允许投资的普通股、优先股、存托凭证、公募股票基金等。现金、债券及中国证监会允许投资的其它金融工具包括银行存款、可转让存单、回购协议、短期债券等货币市场工具；债券、公司债券、可转换债券、债券基金、货币基金等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券；中国证监会认可的境外交易所上市交易的金融衍生产品等。本基金的业绩比较基准为：摩根斯坦利综合亚太指数(不含日本)。

报告截止日：2016年6月30日

无。

1）资本金雄厚，信誉良好。

上投摩根基金管理有限公司

10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

2.5信息披露方式

7.5.3权益投资的买入成本总额及卖出收入总额

5.3托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

6.4.2会计报表的编制基础

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注：“买入金额”（或“买入股票成本”）、“卖出金额”（或“卖出股票收入”）均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

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无。

5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

2.4境外投资顾问和境外资产托管人

因四舍五入的原因，投资组合报告中分项之和与合计数可能存在尾差。8基金份额持有人信息

(3)目前基金取得的源自境外的股利收益，其涉及的境外所得税税收政策，按关国家或地区税收法律和法规执行，在境内暂不征收个人所得税和企业所得税。

2）财务状况良好，经营行为规范。

基金托管人：

报告期内无基金份额持有会决议。

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11影响投资者决策的其他重要信息

本报告中财务资料未经审计。

7.3期末按行业分类的权益投资组合

5）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时、定期、全面地为本基金提供宏观经济、行业情况、市场、个股分析的研究报告及周到的信息服务。

本报告期本基金份额净值增长率为1.24%，同期业绩比较基准收益率为2.87%。

基金管理人：

无。

本报告期自2016年1月1日起至6月30日止。

6.4.5.1会计政策变更的说明

注：(1)本基金合同生效日为2007年10月22日，图示时间段为2007年10月22日至2016年6月30日。

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6.4.8.1通过关联方交易单元进行的交易

本托管人依法对上投摩根基金管理有限公司编制和披露的上投摩根亚太优势混合型证券投资基金2016年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。

8.3期末基金管理人的从业人员持有本式基金份额总量区间的情况

本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。

金额单位：人民币元

6.4.8.2关联方报酬

上投摩根基金管理有限公司经中国证券监督管理委员会批准，于2004年5月12日正式成立。公司由上海国际信托投资有限公司（2007年10月8日更名为“上海国际信托有限公司”）与摩根资产管理（英国）有限公司合资设立，注册资本为2.5亿元人民币，注册地上海。截至2016年6月底，公司管理的基金共有四十九只，均为式基金，分别是：上投摩根中国优势证券投资基金、上投摩根货币市场基金、上投摩根阿尔法混合型证券投资基金、上投摩根双息平衡混合型证券投资基金、上投摩根成长先锋混合型证券投资基金、上投摩根内需动力混合型证券投资基金、上投摩根亚太优势混合型证券投资基金、上投摩根双核平衡混合型证券投资基金、上投摩根中小盘混合型证券投资基金、上投摩根纯债债券型证券投资基金、上投摩根行业轮动混合型证券投资基金、上投摩根大盘蓝筹股票型证券投资基金、上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金、上投摩根新兴动力混合型证券投资基金、上投摩根强化回报债券型证券投资基金、上投摩根健康品质生活混合型证券投资基金、上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金、上投摩根分红添利债券型证券投资基金、上投摩根中证消费服务领先指数证券投资基金、上投摩根核心优选混合型证券投资基金、上投摩根轮动添利债券型证券投资基金、上投摩根智选30混合型证券投资基金、上投摩根成长动力混合型证券投资基金、上证180高贝塔交易型式指数证券投资基金、上投摩根天颐年丰混合型证券投资基金、上投摩根岁岁盈定期债券型证券投资基金、上投摩根红利回报混合型证券投资基金、上投摩根转型动力灵活配置混合型证券投资基金、上投摩根双债增利债券型证券投资基金、上投摩根核心成长股票型证券投资基金、上投摩根民生需求股票型证券投资基金、上投摩根优信增利债券型证券投资基金、上投摩根现金管理货币市场基金、上投摩根纯债丰利债券型证券投资基金、上投摩根天添盈货币市场基金、上投摩根天添宝货币市场基金、上投摩根纯债添利债券型证券投资基金、上投摩根稳进回报混合型证券投资基金、上投摩根安全战略股票型证券投资基金、上投摩根卓越制造股票型证券投资基金、上投摩根整合驱动灵活配置混合型证券投资基金、上投摩根动态多因子策略灵活配置混合型证券投资基金、上投摩根智慧互联股票型证券投资基金、上投摩根科技前沿灵活配置混合型证券投资基金、上投摩根新兴服务股票型证券投资基金、上投摩根医疗健康股票型证券投资基金、上投摩根文体休闲灵活配置混合型证券投资基金、上投摩根智慧生活灵活配置混合型证券投资基金及上投摩根策略精选灵活配置混合型证券投资基金。

10.1基金份额持有会决议

本报告期本基金未实施利润分配。

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6.4.8.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

6.4.8.2.2基金托管费

报告期内，本公司继续贯彻落实《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等相关法律法规和公司内部公平交易流程的各项要求，严格规范境内上市股票、债券的一级市场申购和二级市场交易等活动，通过系统和人工相结合的方式进行交易执行和分析，以确保本公司管理的不同投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的环节均得到公平对待。

4.2境外投资顾问为本基金提供投资的主要简介

单位：人民币元

无。

8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

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本公司的基金估值和会计核算由基金会计部负责，根据相关的法律法规、基金合同的约定，制定了内部控制措施，对基金估值和会计核算的各个环节和整个流程进行风险控制，目的是基金估值和会计核算的准确性。基金会计部人员均具备基金从业资格和相关工作经历。本公司成立了估值委员会，并制订有关议事规则。估值委员会包括公司管理层、督察长、基金会计、风险管理等方面的负责人以及相关基金经理，所有相关均具有丰富的证券基金行业从业经验。公司估值委员会对估值事项发表意见，评估基金估值的公允性和合。基金经理是估值委员会的重要，参加估值委员会会议，参与估值程序和估值技术的讨论。估值委员会各方不存在任何重大利益冲突。

5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

投资者欲了解本报告期末基金投资的所有权益明细，应阅读于网站的半年度报告正文。

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3.2.2自基金合同生效以来基金份额累上投摩根亚太优势股计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

本财务报表由本基金的基金管理人上投摩根基金管理有限公司于2016年8月26日批准报出。

6.4.8本报告期及上年度可比期间的关联方交易

注：本基金的银行存款分别由基金托管人中国工商银行和境外资产托管人纽约梅隆银行保管，按适用利率计息。

7.5.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细

本基金本报告期未发生会计估计变更。

10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

注：1.上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费、经手费和适用期间内由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。

报告期内无基金投资策略的改变。

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本报告期内，本基金未发生改聘为其审计的会计师事务所的情况。

10重大事件

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份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

6.4.7关联方关系

7.11.1报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在本报告编制日前一年内受到公开、处罚的情形。

日托管费＝估值日尚未计提当日管理人报酬及托管费的基金资产净值X0.35%/当年。

4.4.1公平交易制度的执行情况

2基金简介

4.5.2报告期内基金的业绩表现

4.3管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

》、中国证券业协会于2007年5月15日颁布的《证券投资基金会计核算业务》、《上投摩根亚太优势混合型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注6.4.4所列示的中国证监会发布的有关及允许的基金行业实务操作编制。

我们对于2016年下半年的市场判断如下。全球市场通胀回升的速度可能在短期间高于央行利率上升的速度，经济比较低迷的时间可能拉长，负利率程度可能会恶化，英国在脱离欧盟的投票中选择脱欧，可能更加重这个趋势，表现在市场层面，各主要发达市场债券收益率都跌落到历史低位。

2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关。

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注：行业分类标准：MSCI

6.4.8.4各关联方投资本基金的情况

在板块方面，我们看好亚洲基建行业于2016年的结构性的机会。首先，在资金成本较低，以及中国一带一资金介入的情况下，有机会带动区域成长；第二，亚太市场的消费升级需求，如化妆品与奢侈品的升级，如高端医疗与保险养老的需要；第三，我们也看好部分新科技发展所开发出的新应用，如电动车、机械人、新能源以及互联网，这会有很多投资机会。以上这几个投资趋势，将是2016年下半年本基金重点关注的方向。

对于交易所市场投资活动，本公司执行集中交易制度，确保不同投资组合在买卖同一证券时，按照时间优先、比例分配的原则在各投资组合间公平分配交易量；对于银行间市场投资活动，本公司通过对手库控制和交易室询价机制，严格防范对手风险并检查价格公允性；对于申购投资行为，本公司遵循价格优先、比例分配的原则，根据事前申报的价格和数量对交易结果进行公平分配。

6.2利润表

金额单位：人民币元

7.11.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细

6.1资产负债表

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

单位：人民币元

7.11投资组合报告附注

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5托管人报告

基金管理人的董事会、董事本报告所载资料不存在虚假记载、性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上董事签字同意，并由董事长签发。

7.11.2报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同的备选股票库。

报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。

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回顾过去半年，区域股市中，泰国市场与印度尼西亚市场表现较好，中国与印度市场表现较为落后，东南亚市场普遍都有不错的表现。

9式基金份额变动

7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细

份额单位：份

金额单位：人民币元

注：本基金按估值日尚未计提当日管理人报酬及托管费的基金资产净值1.8%的年费率计提自上一估值日(不含上一估值日)至估值日(含估值日)的管理人报酬，逐日累计至每月月底，按月支付给基金管理人上投摩根。其计算公式为：

6.4.1基金基本情况

本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。

7.5报告期内股票投资组合的重大变动

金额单位：人民币元

注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

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金额单位：人民币元

6.4.7.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

2.1基金基本情况

注：本基金的业绩比较基准为：摩根斯坦利综合亚太指数（不含日本）（MSCIACAsiaPacificIndexexJapan）。

4.2016年上半年度本基金无新增席位，无注销席位。

单位：人民币元

7.1期末基金资产组合情况

6.4报表附注

6.4.7.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方

在本报告期内，基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为，勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益。本基金管理人遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、《上投摩根亚太优势混合型证券投资基金基金合同》的。基金经理对个股和投资组合的比例遵循了投资决策委员会的授权，基金投资比例符合基金合同和法律法规的要求。

3）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度。

4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介

7.11.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注：国家（地区）类别根据其所在的证券交易所确定，ADR、R按照存托凭证本身挂牌的证券交易所确定。

本基金本报告期会计报表所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度会计报告相一致。

“买入金额”（或“买入股票成本”）、“卖出金额”（或“卖出股票收入”）均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

1.1重要提示

本基金管理人定期召开会议，组织相关部门依据交易单元的选择标准对交易单元候选券商进行评估，确定选用交易单元的券商。

4.1.1基金管理人及其管理基金的经验

单位：人民币元

本报告期：2016年1月1日至2016年6月30日

10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况