上投摩根整合驱动混合(0011922016年9月20日

董事：MichaelI.Falcon

3、基金管理人不从事下列违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止法律法规的行为的发生：

二、主要人员情况

现任复旦大学金融研究中心副主任、复旦大学国际金融系教授。

住所及办公地址：市西城区复兴门内大街1号

基金管理人内部控制遵循以下原则：

董事：陈兵

董事：戴立宁

现任上投摩根基金管理有限公司国际投资部总监兼基金经理，管理上投摩根亚太优势混合型证券投资基金和上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金。

现任上海国泰君安股份有限公司董事会办公室副主任。

（1）董事会下设风险控制委员会，主要负责基金管理人风险管理战略和控制政策、协调突发重大风险等事项。

毕业于中国文化大学，获企业管理硕士。曾任职于金鼎证券公司、摩根富林明（）证券投资顾问股份有限公司、摩根富林明（）证券股份有限公司、摩根富林明证券投资信托股份有限公司，主要负责证券投资研究、公司管理兼投资相关业务管理。

历任ChaseFlemingAssetManagementLimited全球总监，摩根资产管理全球投资管理业务CEO。

博士研究生，高级经济师。

2、基金管理人不从事违反《中华人民国证券法》（以下简称：《证券法》）及其他有关法律法规的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》及其他有关法律法规行为的发生。

办公地址：市西城区闹市口大街1号院1号楼

（2）全面性原则。内部控制制度应当涵盖基金管理人经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。

历任华东政院法律系副主任；上海市证券管理办公室稽查处、机构处处长；上海国际集团有限公司投资管理部经理；上海证券有限责任公司副董事长、总经理、党委副；上海国际集团金融管理总部总经理。

上投摩根基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[2004]56号文批准，于2004年5月12日成立的合资基金管理公司。2005年8月12日，基金管理人完成了股东之间的股权变更事项。公司注册资本保持不变，股东及出资比例分别由上海国际信托投资有限公司67％和摩根富林明资产管理（英国）有限公司33％变更为目前的51%和49%。

基金管理人无任何受处罚记录。

办公地址：中国（上海）贸易试验区富城99号震旦国际大楼20楼

4、基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为：

2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后获得基于“SAS70”、“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2014年，中国银行同时获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效托管资产的安全。

（3）性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对，基金管理人基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

1.投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应当认真阅读招募说明书；基金的过往业绩并不预示其未来表现。

代表人：穆矢

现任摩根资产管理全球、摩根资产管理委员会及投资委员会会员。同时也是摩根大通高管委员会资深。

曾任摩根资产退休业务总监。

5．本基金基金经理

（2）违反基金合同或基金托管协议；

董事：潘卫东

基金托管人：中国银行股份有限公司

成立日期：2004年5月12日

经晓云女士，副总经理。

1.直销机构：上投摩根基金管理有限公司（同上）

4.本基金可以参与中小企业私募债券的投资。中小企业私募债发行人为中小微、非上市企业，存在着公司治理结构相对薄弱、企业经营风险高、信息披露透明度不足等特点。投资中小企业私募债将存在违约风险和流动性不足的风险，这将在一定程度上增加基金的信用风险和流动性风险。

2、制订内部控制制度应当遵循以下原则：

（1）违反基金份额持有人的利益，将基金资产用于向第三人抵押、、资金拆借或者贷款，按照国家有关进行融资的除外；

一、基金管理人概况

中国银行客服电话：95566

（2）从事有可能使基金承担无限责任的投资；

（1）依照有关法律法规和基金合同的，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。

注册地址：中国（上海）贸易试验区富城99号震旦国际大楼20楼

代表人：王洪章

曾任财政部常务次长，东吴大学院副教授。

获大学硕士及美国哈佛大学硕士学位。

（3）审慎性原则。制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

（二）基金托管部门及主要人员情况

（3）经营管理层下设风险评估联席会议，进行各部门管理程序的风险确认，评估包括经营管理层、督察长、稽核、风险管理、基金投资、基金运作等各部门主管。风险评估联席会议对各类风险予以事先充分的评估和防范，并进行及时控制和采取应急措施。

1、内部控制的原则：

(2)中国工商银行股份有限公司

张军先生，副总经理。

9、召集基金份额持有会；

现任大学财务金融学系专任特聘教授。

2.本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关享有、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的和义务，应详细查阅基金合同。

上海财经大学工商管理硕士，曾任职于上海证券（原上海财政证券），先后担任总经理办公室副主任（主持工作）、市场管理部经理，经纪管理总部副总经理、总经理，负责证券经纪业务的管理和运作。

??(4)不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易。

侯明甫先生，副总经理。

现任上海国际信托有限公司党委副、副董事长、总经理。

（2）基金管理人承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善内部合规控制。

（8）违反证券交易场所业务规则，市场秩序；

董事：李存修

章硕麟先生，总经理。

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

(1)中国建设银行股份有限公司

现任上海国际信托有限公司监事长。

曾任怡富证券股份有限公司副总经理（现名摩根大通证券）、摩根富林明证券股份有限公司董事长。

（4）适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和基金管理人经营战略、经营方针、经营等内外部的变化进行及时的修改或完善。

上投摩根基金管理有限公司风险管理架构图

（6）玩忽职守、职权；

（5）风险管理部负责投资指标体系的设定和更新，对于违反指标体系的投资进行监查和风险控制的评估。

获大学商学硕士学位。

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

曾任上海国际集团有限公司金融管理总部总经理助理、上海国际集团有限公司资本运营部副总经理。

（4）相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置应责分明、相互制衡。

现任上投摩根基金管理有限公司总经理。

住所：市西城区金融大街25号

2、办理基金备案手续；

（4）监察稽核部负责基金管理人各部门的风险控制检查，定期不定期对业务部门内部控制制度执行情况和遵循国家法律法规及其他的执行情况进行检查，并适时提出修改。

2006年6月6日，基金管理人的名称由“上投摩根富林明基金管理有限公司”变更为“上投摩根基金管理有限公司”，该更名申请于2006年4月29日获得中国证监会的批准，并于2006年6月2日在国家工商总局完成所有变更相关手续。

曾任浦发银行总行个人银行总部财富管理部总经理、上海国际信托有限公司副总经理兼董事会秘书。

注册地址：市西城区复兴门内大街55号

监事：SimonWalls

获美国大学柏克利校区企管博士(主修财务)、企管硕士、经济硕士等学位。

7、计算并公告基金财产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

硕士研究生学历、高级经济师职称。

5.本招募说明书摘要所载内容截止日为2016年4月22日，基金投资组合及基金业绩的数据截止日为2016年3月31日。

（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，内控制度的有效执行。

监事：万隽宸

研究生毕业，高级经济师。

学士学位（主修金融）。

1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼或者实施其他法律行为；

曾任上海国际集团有限公司高级法务经理。

（4）违反证券交易业务规则，和市场价格；

重要提示：

客户服务电话：95533

现任上海浦东发展银行董事会秘书、上投摩根基金管理有限公司董事长。

首次注册登记日期：1983年10月31日

（1）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；

硕士研究生，高级经济师。

（1）越权或违规经营；

董事：胡越

（6）风险管理部负责协助各部门修正、修订内部控制作业制度，并对各部门的日常作业，依风险管理的考评，定期或不定期对各项风险指标进行控管，并提出内控。

曾任怡富证券股份有限公司副总经理（现名摩根大通证券）、摩根富林明证券股份有限公司董事长。

二零一六年六月

二、基金托管人

（7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

代表人：姜建清

作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。

JPMorganAssetManagement(UK)Limited49%

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号

毕业于英国Leicester大学。

现任大学院及光华管理学院兼职教授。

现任摩根资产管理环球投资管理的亚太区行政总裁、亚太区基金业务总监、环球投资管理营运委员会、集团亚太管理团队、集团投资管理亚太区营运委员会。

（5）违反法律法规而损害基金份额持有人利益的；

代表人：田国立

客户服务统一咨询电话：95588

董事：俞樵

6、编制中期和年度基金报告；

截至2015年12月31日，中国银行已托管418只证券投资基金，其中境内基金390只，QDII基金28只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。

根据《中华人民国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行规和其他有关，或者违反基金合同约定的，应当执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行规和其他有关，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。

（三）证券投资基金托管情况

曾任上投摩根基金管理有限公司交易部总监。

现任摩根资产管理环球投资管理方案联席总监。

3、对所管理的不同基金资产分别管理、分别记账，进行证券投资；

现任上海浦东发展银行股份有限公司副行长、上海国际信托有限公司党委、董事长。

实缴注册资本：贰亿伍仟万元人民币

本基金的基金管理人为上投摩根基金管理有限公司，基本信息如下：

基金经理，赵艰申先生，自2007年4月至2013年3月在中海基金管理有限公司历任分析师、基上投摩根整合金经理助理、专户投资经理，自2013年3月至2015年7月在财通基金管理有限公司历任基金经理、基金投资部负责人，2015年7月起加入上投摩根基金管理有限公司，自2015年11月起任上投摩根整合驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

3、基金管理人关于内部合规控制声明书：

注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

（3）故意损害基金份额持有人或其它基金相关机构的利益；

3.基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不基金一定盈利，也不最低收益。

托管部门信息披露联系人：王永民

历任中国建设银行上海市分行办公室秘书、公司业务部业务科科长，徐汇支行副行长、个人金融部副总经理，并曾担任上投摩根基金管理有限公司总经理助理一职。

信息全文核准文号：中国证监会证监许可[2015]444号文

刘万方先生，督察长。

曾任职于中国普天信息产业集团公司、美国MBP咨询公司、中国证监会。

（5）、干扰、或严重影响中国证监会依法监管；

名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

硕士研究生，高级经济师。

经济学博士。现任大学公共管理学院经济与金融学教授及公共政策研究所所长。曾经在加里伯利大学经济系、新加坡国立大学经济系、复旦大学金融系等单位任教。

上述人员之间不存在近亲属关系。

股东名称、股权结构及持股比例：

监事长：郁忠民

传真：（010）66594942

（1）合规性原则。基金管理人内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项。

董事：刘红忠

毕业于同济大学，获管理工程硕士学位。

历任JPMorganAssetManagement(Japan)Ltd总裁、首席运营官；JPMorganTrustBank总裁、首席运营官以及基础架构总监；投资管理亚洲首席行政官。

三、相关服务机构

????(3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

网址

（9）在息披露中故意含有虚假、、欺诈成分；

4.其他高级管理人员情况：

一、基金管理人

五、内部控制制度

现任摩根资产管理日本董事长。

（四）托管业务的内部控制制度

四、基金管理人承诺

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

6．基金管理人投资决策委员会的姓名和职务

三、基金管理人的职责

中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承中国银行风险控制，“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。

一、基金销售机构：

美国伊萨卡学院学士学位（主修）及布鲁克林院荣誉博士学位。

（2）董事会下设督察长，负责对基金管理人各业务环节合规运作的监督检查和基金管理人内部稽核工作，并可向基金管理人董事会和中国证监会直接报告。

（1）健全性原则。内部控制应当包括基金管理人的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

董事：JedLaskowitz

（5）成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

2.代销机构：

（10）其它法律法规以及中国证监会的行为。

董事：章硕麟

上海国际信托投资有限公司51%

12、法律法规和中国证监会的或《基金合同》约定的其他职责。

监事：张军

2.监事会基本情况：

董事：PaulBateman

（6）法律、法规及监管机关从事的其它行为。

获大学商学硕士学位。

核准日期：[2015年3月25日]

总经理：章硕麟

国际金融系经济学博士

曾任天津市财经委办公室副主任、天津信托投资公司总裁助理、上海浦东发展银行天津分行副行长、行长、党委、总行风险管理总部总监、上海浦东发展银行党委委员、副行长。

获伦敦大学帝国理工学院的数学学士学位。

3.总经理基本情况：

基金经理，征茂平先生自2001年3月至2004年3月在上海证大投资管理有限公司任高级研究员从事证券研究的工作；2004年3月至2005年4月在平安证券有限公司任高级研究员从事证券研究的工作；2005年5月至2008年5月在大成基金管理有限公司任研究员从事成长股票组合的管理工作；2008年5月起加入上投摩根基金管理有限公司，担任行业专家兼基金经理助理，自2013年7月起担任上投摩根大盘蓝筹股票型证券投资基金基金经理，自2013年9月起同时担任上投摩根红利回报混合型证券投资基金基金经理,2014年1月至2015年2月担任上投摩根阿尔法混合型证券投资基金基金经理，自2015年9月起同时担任上投摩根整合驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

本基金的历任基金经理为蔡晟先生，任职时间为2015年4月23日至2015年9月25日。

基金管理人：上投摩根基金管理有限公司

1、基金管理人将根据基金合同的，按照招募说明书列明的投资目标、策略及全权处理本基金的投资。

4、风险管理体系：

2009年3月31日，基金管理人的注册资本金由一亿五千万元人民币增加到二亿五千万元人民币，公司股东的出资比例不变。该变更事项于2009年3月31日在国家工商总局完成所有变更相关手续。

现任上投摩根基金管理有限公司首席风险官；尚腾资本管理有限公司董事。

曾任上海市金融服务办公室金融机构处处长（挂职）、上海国际集团有限公司副总裁。

曾任摩根资产管理亚太区行政总裁。

（一）基本情况

董事长：穆矢

获经济学博士学位。

1.董事会基本情况：

传真：

5、基金经理承诺

（3）从事证券承销行为；

（4）在向中国证监会报送的材料中弄虚作假；

????(2)不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其它第三人谋取不当利益；

侯明甫，副总经理；杜猛，总经理助理兼国内权益投资一部投资总监；孙芳，总经理助理兼国内权益投资二部投资总监；朱晓龙，研究总监；孟晨波，总经理助理兼货币市场投资部总监；赵峰，债券投资部总监；张军，国际投资部总监；黄栋，量化投资部总监。

8、办理与基金资产管理业务活动有关的信息披露事项；