上投摩根整合驱动灵活配置混合：更新招募说明书摘要(2015年12月

并不预示其未来表现。

(6)法律、法规及监管机关从事的其它行为。

3.基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不

名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

8、办理与基金资产管理业务活动有关的信息披露事项;

现任大学财务金融学系专任特聘教授。

双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保

4.本招募说明书摘要所载内容截止日为2015年10月22日,基金投资组合及基金业绩的

日。

本基金的历任基金经理为蔡晟先生,任职时间为2015年4月23日至2015年9月25

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

董事会

6.基金管理人投资决策委员会的姓名和职务

JPMorganAssetManagement(UK)Limited49%

3.总经理基本情况:

资管理及环球基金营运委员会;美国资金管理协会(MMI)董事会;纽约州大律师

(5)、干扰、或严重影响中国证监会依法监管;

实缴注册资本:贰亿伍仟万元人民币

事证券研究的工作;2004年3月至2005年4月在平安证券有限公司任高级研究员从事证券

(4)监察稽核部负责基金管理人各部门的风险控制检查,定期不定期对业务部门内部

(8)违反证券交易场所业务规则,市场秩序;

五、内部控制制度

(4)适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和基金管理人经

控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检

现任上投摩根基金管理有限公司总经理助理、首席风险官;尚腾资本管理有限公司

基金托管人:中国银行股份有限公司

5.本基金基金经理

历任华东政院法律系副主任;上海市证券管理办公室稽查处、机构处处长;上海国

获美国伊萨卡学院学士学位(主修)及布鲁克林院荣誉博士学位。

7

现任摩根资产管理日本董事长以及投资管理亚洲首席行政官。

监事:SimonWalls

中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,秉

截至2015年9月30日,中国银行已托管401只证券投资基金,其中境内基金375只,

成立日期:2004年5月12日

则的无保留意见的审阅报告。2014年,中国银行同时获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”

因工作需要,经上投摩根基金管理有限公司批准,决定自2015年11月13日起增聘赵

一、基金销售机构:

(6)玩忽职守、职权;

(5)成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济

6、编制中期和年度基金报告;

先后获得基于“SAS70”、“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准

数据截止日为2015年9月30日。

4.其他高级管理人员情况:

(1)董事会下设风险控制委员会,主要负责基金管理人风险管理战略和控制政策、协

监事长:郁忠民

(二)基金托管部门及主要人员情况

个人金融部副总经理,并曾担任上投摩根基金管理有限公司总经理助理一职。

监事:张军

上海国际信托投资有限公司51%

调突发重大风险等事项。

包括经营管理层、督察长、稽核、风险管理、基金投资、基金运作等各部门主管。风

历任JPMorganAssetManagement(Japan)Ltd总裁、首席运营官;JPMorganTrustBank

富时交易所系列五十指数咨询委员会。

股东会

担任上投摩根阿尔法混合型证券投资基金基金经理,自2015年9月起同时担任上投摩根整

刘万方先生,督察长。

院证券监督管理机构报告。

元人民币,公司股东的出资比例不变。该变更事项于2009年3月31日在国家工商总局完成

控制制度执行情况和遵循国家法律法规及其他的执行情况进行检查,并适时提出

8

(1)越权或违规经营;

获大学硕士及美国哈佛大学硕士学位。

办公室副主任(主持工作)、市场管理部经理,经纪管理总部副总经理、总经理,负责证券

变更事项。公司注册资本保持不变,股东及出资比例分别由上海国际信托投资有限公司67%

住所及办公地址:市西城区复兴门内大街1号

代表人:陈开元

先后任职于上海市财政局第三,共青团上海市财政局委员会,英国伦敦Coopers&中国委员会副;

经纪业务的管理和运作。

董事:陈兵

现任上投摩根基金管理有限公司总经理。

经济学博士。现任大学公共管理学院经济与金融学教授及公共政策研究所所长。曾

定。

基金管理人无任何受处罚记录。

风险评估联席会议

曾任怡富证券()投资顾问股份有限公司协理、摩根大通()证券副总经理、

研究生毕业,高级经济师。

中国银行客服电话:95566

3

二、基金托管人

10

上海国际集团金融管理总部总经理。

(2)全面性原则。内部控制制度应当涵盖基金管理人经营管理的各个环节,不得留有

董事:俞樵

5-1

产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类

现任上投摩根亚太优势混合型证券投资基金和上投摩根全球天然资源混合型证券

风险管理部

1.董事会基本情况:

本基金的基金管理人为上投摩根基金管理有限公司,基本信息如下:

(5)风险管理部负责投资指标体系的设定和更新,对于违反指标体系的投资进行

2、制订内部控制制度应当遵循以下原则:

获伦敦大学帝国理工学院的数学学士学位。

重要提示:

不当利益;

所有变更相关手续。

董事长:陈开元先生

修改。

代表人:田国立

三、相关服务机构

注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

核准文号:中国证监会证监许可[2015]444号文

(4)相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置应责分明、相互制衡。

人基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

书。

董事:戴立宁

(四)托管业务的内部控制制度

现任上海国际信托有限公司监事长。

四、基金管理人承诺

承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的和义务,应详细查阅基金合同。

(2)基金管理人承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善内部合规控制。

2007年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。

获美国大学柏克利校区企管博士(主修财务)、企管硕士、经济硕士等学位。

金管理人内部稽核工作,并可向基金管理人董事会和中国证监会直接报告。

历任财政部常务次长。

(6)风险管理部负责协助各部门修正、修订内部控制作业制度,并对各部门的日常作

2.监事会基本情况:

曾任上投摩根基金管理有限公司交易部总监。

(一)基本情况

足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。

月起同时担任上投摩根红利回报混合型证券投资基金基金经理,2014年1月至2015年2月

合驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

证托管资产的安全。

2009年3月31日,基金管理人的注册资本金由一亿五千万元人民币增加到二亿五千万

措施。

3、对所管理的不同基金资产分别管理、分别记账,进行证券投资;

曾任上海市金融服务办公室金融机构处处长(挂职)、上海国际集团有限公司副总裁。

效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

二、主要人员情况

董事:章硕麟

1.投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应当认真阅读招募说明书;基金的过往业绩

侯明甫先生,副总经理;杜猛先生,投资一部投资总监;孙芳女士,投资二部投资

硕士研究生,高级经济师。

4、风险管理体系:

齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服

曾任上海浦东发展银行财富管理部总经理、上海国际信托有限公司副总经理兼董事会秘

二零一五年十二月

3、基金管理人不从事下列违反《基金法》的行为,并建立健全内部控制制度,采取有效措

督察长经营管理层

博士研究生,高级经济师。

法规和其他有关,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务

营战略、经营方针、经营等内外部的变化进行及时的修改或完善。

业,依风险管理的考评,定期或不定期对各项风险指标进行控管,并提出内控。

并于2006年6月2日在国家工商总局完成所有变更相关手续。

艰申先生担任上投摩根整合驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。

2.本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基

9、召集基金份额持有会;

张军先生,副总经理。

查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。

董事:刘红忠

1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发

(3)经营管理层下设风险评估联席会议,进行各部门管理程序的风险确认,评估

1.直销机构:上投摩根基金管理有限公司(同上)

承中国银行风险控制,“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险

三、基金管理人的职责

9

经在加里伯利大学经济系、新加坡国立大学经济系、复旦大学金融系等单位任教。

基金管理人内部控制遵循以下原则:

获经济学博士学位。

风险控制委员会

制度上的空白或漏洞。

(3)性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对,基金管理

(4)违反证券交易业务规则,和市场价格;

获大学商学硕士学位。

的有效执行。

(3)审慎性原则。制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

违反基金合同约定的,应当执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理

机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政

根据《中华人民国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相

处理本基金的投资。

上海财经大学工商管理硕士,曾任职于上海证券(原上海财政证券),先后担任总经理

经晓云女士,副总经理。

上投摩根基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[2004]56号文批准,于2004年5

核准日期:[2015年3月25日]

办公地址:上海市浦东富城99号震旦国际大楼20层

“上投摩根基金管理有限公司”,该更名申请于2006年4月29日获得中国证监会的批准,

托管部门信息披露联系人:王永民

董事:胡越

际集团有限公司投资管理部经理;上海证券有限责任公司副董事长、总经理、党委副;

总监;孟晨波女士,货币市场投资部总监;赵峰先生,债券投资部总监;张军先生,基

(2)违反基金合同或基金托管协议;

5

金投资内容、基金投资计划等信息;

管业务。

7、计算并公告基金财产净值,确定基金份额申购、赎回价格;

(5)违反法律法规而损害基金份额持有人利益的;

1、内部控制的原则:

(4)在向中国证监会报送的材料中弄虚作假;

(3)故意损害基金份额持有人或其它基金相关机构的利益;

毕业于中国大学,获博士学位。

现任上海浦东发展银行股份有限公司副行长、上海国际信托有限公司党委、董事长。

险评估联席会议对各类风险予以事先充分的评估和防范,并进行及时控制和采取应急

金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资

QDII基金26只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金,满

股东名称、股权结构及持股比例:

获大学商学硕士学位。

董事:李存修

4、基金管理人将加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、法规

3、基金管理人关于内部合规控制声明书:

务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。

(4)不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易。

董事。

陈星德先生,副总经理。

售、申购、赎回和登记事宜;

(三)证券投资基金托管情况

5、基金经理承诺

曾负责管理J.PMorgan集团的美国基金业务。

毕业于中国文化大学,获企业管理硕士。曾任职于金鼎证券公司、摩根富林明

法律法规的行为,并建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反《证券法》及其

以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托

曾任职于中国普天信息产业集团公司、美国MBP咨询公司、中国证监会。

(2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,内控制度

摩根富林明()证券股份有限公司董事长。

2006年6月6日,基金管理人的名称由“上投摩根富林明基金管理有限公司”变更为

(1)中国银行股份有限公司

基金一定盈利,也不最低收益。

证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士

董事:潘卫东

曾任上海国际集团有限公司高级法务经理。

一、基金管理人概况

他有关法律法规行为的发生。

董事:JedLaskowitz

(1)基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确;

2、办理基金备案手续;

公会会员。

研究的工作;2005年5月至2008年5月在大成基金管理有限公司任研究员从事成长股票组

曾任怡富证券()投资顾问股份有限公司协理、摩根大通()证券副总经理、

(3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基

中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工110余人,大部分员工具有丰富的银行、

一、基金管理人

曾任上海国际集团有限公司金融管理总部总经理助理。

办公地址:市西城区复兴门内大街1号客户服务电话:95566

12、法律法规和中国证监会的或《基金合同》约定的其他职责。

基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合

现任上海国际信托有限公司党委副、副董事长、总经理。

投资基金基金经理。

人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

6

基金管理人:上投摩根基金管理有限公司

2

注册地址:上海市浦东富城99号震旦国际大楼20层

作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基

1、基金管理人将根据基金合同的,按照招募说明书列明的投资目标、策略及全权

同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关享有、

大学本科学历。

现任摩根资产管理亚洲基金行政总裁及亚太区投资管理业务总监;J.PMorgan集团投

合的管理工作;2008年5月起加入上投摩根基金管理有限公司,担任行业专家兼基金经理

监查和风险控制的评估。

2、基金管理人不从事违反《中华人民国证券法》(以下简称:《证券法》)及其他有关

监事:万隽宸

上投摩根基金管理有限公司风险管理架构图

总裁、首席运营官以及基础架构总监。

(1)合规性原则。基金管理人内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规

月12日成立的合资基金管理公司。2005年8月12日,基金管理人完成了股东之间的股权

毕业于同济大学,获管理工程硕士学位上投摩根整合。

中国国际金融学会理事和上海市金融学会理事。

(2)董事会下设督察长,负责对基金管理人各业务环节合规运作的监督检查和基

现任上海国际集团有限公司资本运营部副总经理。

侯明甫先生,副总经理。

上述人员之间不存在近亲属关系。

(1)违反基金份额持有人的利益,将基金资产用于向第三人抵押、、资

基金管理有限公司,并曾担任上投摩根基金管理有限公司督察长一职。

(9)在息披露中故意含有虚假、、欺诈成分;

国际金融系经济学博士,现任复旦大学国际金融系教授及系主任、中国金融学会理事、

代表人:田国立

历任中国建设银行上海市分行办公室秘书、公司业务部业务科科长,徐汇支行副行长、

征茂平先生自2001年3月至2004年3月在上海证大投资管理有限公司任高级研究员从

助理,自2013年7月起担任上投摩根大盘蓝筹股票型证券投资基金基金经理,自2013年9

(2)不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其它第三人谋取

传真:(010)66594942

及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下行为:

曾任职于江苏省常委会、中国证监会、银行环球资产管理()、国投瑞银

监察稽核部

(2)从事有可能使基金承担无限责任的投资;

()证券投资顾问股份有限公司、摩根富林明()证券股份有限公司、摩根富林明

(1)健全性原则。内部控制应当包括基金管理人的各项业务、各个部门或机构和各级

4

首次注册登记日期:1983年10月31日

证券投资信托股份有限公司,主要负责证券投资研究、公司管理兼投资相关业务管理。

现任东吴大律研究所兼任副教授。

(3)从事证券承销行为;

金投资内容、基金投资计划等信息;

和摩根富林明资产管理(英国)有限公司33%变更为目前的51%和49%。

(10)其它法律法规以及中国证监会的行为。

11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼或者实施其他法律行为;

总经理:章硕麟

(7)泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基

人谋取最大利益;

关,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行规和其他有关,或者

基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24号

地址:市西城区复兴门内大街1号

施,防止法律法规的行为的发生:

金拆借或者贷款,按照国家有关进行融资的除外;

2.代销机构:

网址

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

(1)依照有关法律法规和基金合同的,本着谨慎的原则为基金份额持有

章硕麟先生,总经理。

金当事人之间、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为

(五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

摩根富林明()证券股份有限公司董事长。

金经理;黄栋先生,量化投资部总监;吴文哲先生,研究总监。

硕士研究生,高级经济师。