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建信小盘建信中小盘先锋股票型证券投资基金2016第二季度报告

4.4报告期内基金投资策略和运作分析

8.1备查文件目录

基金托管人:招商证券股份有限公司

基金投资的前十名股票未超出基金合同的投资范围。

4.3公平交易专项说明

8.3查阅方式

建信基金管理有限责任公司

5.2.2报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合

本基金本报告期末未投资股指期货。

3.2基金净值表现

本基金本报告期未投资沪港通股票。

1、中国证监会批准建信中小盘先锋股票型证券投资基金设立的文件;

7、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

为了公平对待投资人,投资人利益,避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行为,公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》、《证券投资基金公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》等法律法规和公司内部制度,制定和修订了《公平交易管理办法》、《异常交易管理办法》、《公司防范内幕交易管理办法》、《利益冲突管理办法》等风险管控制度。公司使用的交易系统中设置了公平交易模块,一旦出现不同基金同时买卖同一证券时,系统自动切换至公平交易模块进行操作,确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合,严禁直接或通过第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。

报告送出日期:2016年7月21日

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末未持有权证。

本基金本报告期未发生管理人运用固有资金投资本基金的情况。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

4.5报告期内基金的业绩表现

基金管理人的董事会及董事本报告所载资料不存在虚假记载、性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本报告期自2016年4月1日起至6月30日止。

本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调查和在报告编制日前一年内受到公开、处罚。

4.3.2异常交易行为的专项说明

4、《建信中小盘先锋股票型证券投资基金托管协议》;

§4管理人报告

单位:人民币元

5.10.1本期国债期货投资政策

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

§2基金产品概况

本基金本报告期末未投资国债期货。

本基金本报告期末未投资股指期货。

6、基金托管人业务资格批件和营业执照;

本报告期基金净值增长率-1.52%,波动率1.28%,业绩比较基准收益率-0.42%,波动率1.41%。

二季度虽然经济短周期回暖,但是工业增加值、固定资产投资增速环比小幅回落;房地产销售也有显著下滑,显示复苏仍不乐观。受益于油价反弹、基建加码、房地产销售短期增加,企业盈利能力结构性好转,基建上游、房地产下游、化工、有色、养殖、传统消费业绩都开始改善。前期稳增长的政策持续推进。营改增政策落地;债转股等不良资产处置持续推进;控制金融风险相关政策正在制定。近期资本市场政策调整较多,对经济走势、宏观调控、供给侧给出。叫停中概股回归、跨界并购,对基金子公司规模提出资本。

基金管理人:建信基金管理有限责任公司

5.11.3其他资产构成

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

5.11.1

二季度,A股市场小幅下跌,上证综指下跌2.36%、沪深300指数下跌1.93%、中证500指数下跌0.22%,创业板综指下跌0.93%。

§5投资组合报告

2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

2016年7月21日

3.1主要财务指标

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

5、基金管理人业务资格批件和营业执照;

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

§8备查文件目录

5.11投资组合报告附注

本基金报告期内未投资于国债期货。

本基金一贯采取自下而上精选个股的投资策略,重点配置企业盈利增长较快、估值安全边际相对较高的个股配置,TMT、可选消费、公用事业、农林牧渔、医药等业绩较为确定的板块,净值收益略超基准收益。

5.10.3本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未持有贵金属。

§6式基金份额变动

3、《建信中小盘先锋股票型证券投资基金招募说明书》;

本基金本报告期基金管理人未持有本基金。

基金托管人招商证券股份有限公司根据本基金合同,于2016年7月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,复核内容不存在虚假记载、性陈述或者重大遗漏。

4.3.1公平交易制度的执行情况

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

5.11.2

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不基金一定盈利。

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

§1重要提示

§3主要财务指标和基金净值表现

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

注:上述总申购份额含转换转入份额,总赎回份额含转换转出份额。

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

8.2存放地点

本基金报告期内未投资于国债期货。

注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动损益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动损益。

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

4.1基金经理(或基金经理小组)简介

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

单位:份

本报告期内,基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益,严格遵守了《证券法》、《》、其他有关法律法规的和《建信中小盘先锋股票(爱基,净值,资讯)型证券投资基金基金合同》的。

投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后,在合理时间内取得上述文件的复印件。

注:本报告期本基金的投资组合比例符合基金合同的要求。

本报告期内未出现所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况。本报告期,未发现本基金存在异常交易行为。

注:以上行业分类以2016年6月30日的中国证监会行业分类标准为依据。

本基金本报告期末未持有债券。

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

2、《建信中小盘先锋股票型证券投资基金基金合同》;

3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本报告中财务资料未经审计。

基金管理人或基金托管人处。

5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

5.1报告期末基金资产组合情况

3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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