上投摩根转型动力灵活配置：更新招募说明书(2016年1月，

5、基金经理承诺

份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。

(3)审慎性原则。制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

四、基金托管人

现任上海国际信托有限公司监事长。

16、个人投资者:指依据有关法律法规可投资于证券投资基金的自然人

31、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有行使监督稽核工作职权和能

(5)成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济

2

(一)基本情况

控制制度执行情况和遵循国家法律法规及其他的执行情况进行检查,并适时提出

立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

联系电话:(010)67595096

董事:胡越

董事:陈兵

5.基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不基

33、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日),n为自然数

证券投资信托股份有限公司,主要负责证券投资研究、公司管理兼投资相关业务管理。

11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼或者实施其他法律行为;

集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

(二)主要人员情况

董事:章硕麟

的有效执行。

毕业于中国大学,获博士学位。曾任职于江苏省常委会、中国证监会、瑞

限公司督察长一职。

获上海财经大学工商管理硕士学位。

(2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,内控制度

人谋取不当利益;

司2000强排名中继续位列第2;在美国《财富》2015年世界500强排名第29位,较上

4、基金合同:指《上投摩根转型动力灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对其

所有变更相关手续。

开的基金投资内容、基金投资计划等信息;

已实现的其他收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

上投摩根转型动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

总行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行省分行营业部、总行个人银行

现任上投摩根亚太优势混合型证券投资基金和上投摩根全球天然资源混合型证券投资

2、办理基金备案手续;

(5)违反证券交易业务规则,和市场价格;

他有关法律法规行为的发生。

十六、风险.............................................................................................................................58

(7)泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基

资管理及环球基金营运委员会;美国资金管理协会(MMI)董事会;纽约州大律师

曾任职于中国普天信息产业集团公司、美国MBP咨询公司、中国证监会。

张军红,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银

上述人员之间不存在近亲属关系。

基金合同,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监

控,发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基金管理人进行情

1.每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制指标进行例行监

2、制订内部控制制度应当遵循以下原则:

客户为中心”的经营,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,

硕士研究生,高级经济师。

赵观甫,投资托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、

3、基金管理人不从事下列违反《基金法》的行为,并建立健全内部控制制度,采取有效措

议修订,自2013年6月1日起实施的《中华人民国证券投资基金法》及颁布机关对其

管理总部副总经理、总经理,负责证券经纪业务的管理和运作。

住所:市西城区金融大街25号

解释或举证,并及时报告中国证监会。

董事:

上投摩根基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[2004]56号文批准,于2004年5

侯明甫先生,副总经理。

及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下行为:

总经理:章硕麟

的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办

21、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金

他资产的价值总和

超过上一日基金总份额的10%

曾任上海浦东发展银行财富管理部总经理、上海国际信托有限公司副总经理兼董事会秘

招募说明书依据《中华人民国证券投资基金法》和其他有关法律法规的,以及

曾任怡富证券()投资顾问股份有限公司协理、摩根大通()证券副总经理、

二、基金托管人的内部控制制度

办公地址:市西城区闹市口大街1号院1号楼

存续或经有关部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

1、基金管理人将根据基金合同的,按照招募说明书列明的投资目标、策略及全权

监察稽核部

章硕麟先生,总经理。

总裁、首席运营官以及基础架构总监。

国际金融系经济学博士,现任复旦大学国际金融系教授及系主任、中国金融学会理事、

一、绪言

垫款总额101,571亿元,增长7.20%;客户存款总额136,970亿元,增长6.19%。净利

硕士研究生,高级经济师。

中国国际金融学会理事和上海市金融学会理事。

十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算.....................................................................60

7、基金份额发售公告:指《上投摩根转型动力灵活配置混合型证券投资基金基金份额

JPMorganAssetManagement(UK)Limited49%

22、销售机构:指上投摩根基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会

曾任上海国际集团有限公司高级法务经理。

重要提示:

(二)主要人员情况

基金管理人内部控制遵循以下原则:

风险评估联席会议

经晓云女士,副总经理。

十一、基金资产的估值.................................................................................................................45

摩根富林明()证券股份有限公司董事长。

联系人:田青

(一)基金管理人概况

的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其它有关享有,承担义务。

获经济学博士学位。

十五、基金的信息披露.................................................................................................................53

曾任怡富证券()投资顾问股份有限公司协理、摩根大通()证券副总经理、

43、巨额赎回:指本基金单个日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转

金一定盈利,也不最低收益。

和摩根资产管理(英国)有限公司33%变更为目前的51%和49%。

年11月担任上投摩根双核平衡混合型证券投资基金基金经理,自2014年10月起任上投摩

(五)内部控制制度:

25、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金

42、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款

作的合规性、投资性和风格显著性等方面进行评价,报送中国证监会。

大学本科学历。

中国建设银行总行设投资托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市

依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利

净收入同比增长6.31%,手续费及佣金净收入同比增长5.76%。成本收入比23.23%,同

四、基金托管人.............................................................................................................................13

2、基金管理人不从事违反《中华人民国证券法》(以下简称:《证券法》)及其他有关

董事:俞樵

注册地址:上海市浦东富城99号震旦国际大楼20层

(一)基金销售机构:

董事会

客户服务统一咨询电话:95588

招募说明书阐述了上投摩根转型动力灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”

比下降0.94个百分点。资本充足率14.70%,处于同业领先地位。

业网点“三综合”建设取得新进展,综合性网点达到1.44万个,综合营销团队达到19,934

网址

力。

12、法律法规和中国证监会的或《基金合同》约定的其他职责。

国银行业协会授予的“年度最具社会责任金融机构”和“年度社会责任最佳民生金融

处等9个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工210余人。自2007

经上投摩根基金管理有限公司董事会审议通过,陈星德先生自2015年11月30日起,

个月

影响力持续提升;代理中央财政授权支付业务、代理中央非税收入收缴业务客户数保持

(二)监督流程

历任财政部常务次长。

6、招募说明书:指《上投摩根转型动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及

9

11、《信息披露办法》:指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证

(4)监察稽核部负责基金管理人各部门的风险控制检查,定期不定期对业务部门内部

27、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规及基金合同的条件,基金管理

(一)内部控制目标

外知名机构授予的40多项重要项。在英国《银行家》2015年“世界银行1000强排

现任怡和(中国)有限公司、怡和管理有限公司董事;商会中国委员会副;

同业第一,在同业中首家按照财政部要求实现中央非税收入收缴电子化上线试点。“鑫

14

二十、对基金份额持有人的服务.................................................................................................91

基金的价值和收益作出实质性判断或,也不表明投资于本基金没有风险;

(2)全面性原则。内部控制制度应当涵盖基金管理人经营管理的各个环节,不得留有

毕业于中国文化大学,获企业管理硕士。曾任职于金鼎证券公司、摩根富林明

曾任上海国际集团有限公司金融管理总部总经理助理。

监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基

理基金销售业务的机构

人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期

供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金

13

银行客户、手机银行客户分别增长8.19%、10.78%和11.47%;善融商务推出精品移动平

7、计算并公告基金财产净值,确定基金份额申购、赎回价格;

风险管理部

修改。

4

6.基金管理人投资决策委员会的姓名和职务

在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

制度上的空白或漏洞。

核准文号:中国证监会证监许可[2013]930号文

2.本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本

存管”证券客户金第三方存管客户数3,076万户,管理资金总额7,417.41亿元,均

管理人所管理的式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守

目录

历任上海证券有限责任公司总经理办公室副主任(主持工作)、市场管理部经理,经纪

盈利,也不最低收益。基金根据招募说明书所载明资料发行。

申购、赎回和登记事宜;

设银行市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富

代表人:陈开元

博士研究生,高级经济师。

投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托

50、指定:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他

3

个人金融部副总经理,并曾担任上投摩根基金管理有限公司总经理助理一职。

间义务的法律文件。招募说明书主要向投资者披露与本基金相关事项的信息,是投资者

(1)基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确;

13、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行

封闭管理,实施音像;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动

黄秀莲,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事

26、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金

2015年上半年,本集团各方面良好表现,得到市场与业界广泛认可,先后荣获国内

(2)违反基金合同或基金托管协议;

份额余额及其变动情况的账户

历任JPMorganAssetManagement(Japan)Ltd总裁、首席运营官;JPMorganTrustBank

资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按

(8)违反证券交易场所业务规则,市场秩序;

账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建

现任上投摩根基金管理有限公司总经理。

存续期间:持续经营

3.总经理基本情况:

公会会员。

为行业第一。

据池、银联单位结算卡等战略性产品市场份额不断扩大,现金管理品牌“禹道”的市场

元人民币,公司股东的出资比例不变。该变更事项于2009年3月31日在国家工商总局完成

2015年6月末,本集团资产总额182,192亿元,较上年末增长8.81%;客户贷款和

代表人:王洪章

二、释义

本基金的基金管理人为上投摩根基金管理有限公司,基本信息如下:

十二、基金的收益与分配.............................................................................................................50

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直“以

亿元,承销金额继续保持同业第一;证券投资基金托管只数和新发基金托管只数均列市

1、基金或本基金:指上投摩根转型动力灵活配置混合型证券投资基金

人基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不基金一定

一、基金托管人情况

(4)相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置应责分明、相互制衡。

3、基金托管人:指中国建设银行股份有限公司

监事:张军

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)

切实资产持有人的权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步

业,依风险管理的考评,定期或不定期对各项风险指标进行控管,并提出内控。

本招募说明书依据基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之

物理与电子渠道协同发展。总行成立了渠道与运营管理部,全面推进渠道整合;营

19、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证

”两个综合大。

(四)基金管理人承诺

(6)违反法律法规而损害基金份额持有人利益的;

38、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的申请购买基金

招募说明书(更新)

师,自2008年5月至2010年7月在中国国际金融有限公司担任分析师,自2010年7月起

月12日成立的合资基金管理公司。2005年8月12日,基金管理人完成了股东之间的股权

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

关法律法规可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

(三)基金托管业务经营情况

本基金的历任基金经理为罗建辉先生,任职时间为2013年11月25日至2015年1月

40、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告的条件,

基金基金经理。

监事:SimonWalls

44、元:指人民币元

30、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限

毕业于同济大学,获管理工程硕士学位。

费用的提取与开支情况进行检查监督。

况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。

住所:市西城区金融大街25号

46、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其

24、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为上投摩根基金管理有限公司

传真:

三、基金管理人...............................................................................................................................4

六、基金的募集及基金合同的生效.............................................................................................26

二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户部和中国建

2.收到基金管理人的划款指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手

基金投资人欲了解基金份额持有人的和义务,应详细查阅基金合同。

说明书作任何解释或者说明。

调突发重大风险等事项。

注册地址:市西城区复兴门内大街55号

加入上投摩根基金管理有限公司,任基金经理助理兼行业专家一职,自2014年10月至2015

打造电子银行的主渠道建设,有力支持物理渠道的综合化转型,电子银行和自助渠道账

摩根富林明()证券股份有限公司董事长。

润1,322亿元,同比增长0.97%;营业收入3,110亿元,同比增长8.34%,其中,利息

或接受上投摩根基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

(7)法律、法规及监管机关从事的其它行为。

场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核

(4)不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易。

书。

核准日期:[2013年7月16日]

资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

(4)从事证券承销行为;

代码939),于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。

十三、基金的费用与税收.............................................................................................................51

八、基金的投资.............................................................................................................................34

1

获伦敦大学帝国理工学院的数学学士学位。

金份额的行为

1.直销机构:上投摩根基金管理有限公司(同上)

9、召集基金份额持有会;

位职责、业务操作流程,可以托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业

2.监事会基本情况:

额净值的过程

上海国际集团金融管理总部总经理。

董事:潘卫东

34、日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

获大学商学硕士学位。

(三)内部控制制度及措施

二零一六年一月

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

业务部、总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工

(2)基金管理人承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善内部合规控制。

现任东吴大律研究所兼任副教授。

场第一,成为首批基金内地销售代理人中唯一一家银行代理人;多模式现金池、票

十四、基金的会计与审计.............................................................................................................52

十八、基金合同的内容摘要.........................................................................................................62

(2)中国工商银行股份有限公司

监事:万隽宸

止日为2015年9月30日。

历任中国建设银行上海市分行办公室秘书、公司业务部业务科科长,徐汇支行副行长、

年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常

处理本基金的投资。

一、绪言...........................................................................................................................................1

(1)中国建设银行股份有限公司

十九、基金托管协议的内容摘要.................................................................................................83

张力铮,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷

七、基金份额的申购、赎回和转换.............................................................................................27

三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

法律法规的行为,并建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反《证券法》及其

8、办理与基金资产管理业务活动有关的信息披露事项;

6

(1)依照有关法律法规和基金合同的,本着谨慎的原则为基金份额

8

董事:许立庆

9、《基金法》:2012年12月28日经第十一届常务委员会第三十次会

11

陈开元先生,董事长

上海国际信托投资有限公司51%

体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

30日。

经济学博士。

股东会

变更事项。公司注册资本保持不变,股东及出资比例分别由上海国际信托投资有限公司67%

组织形式:股份有限公司

(2)董事会下设督察长,负责对基金管理人各业务环节合规运作的监督检查和基

2.代销机构:

代表人:王洪章

(一)监督方法

五、相关服务机构

金申购申请的一种投资方式

32、T日:指销售机构在时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的日

35、时间:指日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

五、相关服务机构.........................................................................................................................17

曾任上海市金融服务办公室金融机构处处长(挂职)、上海国际集团有限公司副总裁。

投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗

历任华东政院法律系副主任;上海市证券管理办公室稽查处、机构处处长;上海国

10

6.本招募说明书所载内容截止日为2015年11月24日,基金投资组合及基金业绩的数据截

股东名称、股权结构及持股比例:

用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”,严格按照现行法律法规以及

名”中,以一级资本总额继续位列全球第2;在美国《福布斯》2015年全球上市公

41、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额

4、风险管理体系:

兑换为现金的行为

险评估联席会议对各类风险予以事先充分的评估和防范,并进行及时控制和采取应急

风险控制委员会

本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募

12、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募

务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行自2009年至今连续五年被国际权威杂

的任何有效修订和补充

有人的权益。

的客户服务和业务管理经验。

中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业

5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《上投摩根转型动力灵活配

合同”)编写。

监事长:郁忠民

上投摩根转型动力灵活配置混合型证券投资基金

研究生毕业,高级经济师。

12

“上投摩根基金管理有限公司”,该更名申请于2006年4月29日获得中国证监会的批准,

现任上海国际集团有限公司资本运营部副总经理。

8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行规、规范性文件、司释、

规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,

(3)性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对,基金管理

1、内部控制的原则:

注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

侯明甫先生,副总经理;杜猛先生,投资一部投资总监;孙芳女士,投资二部投资总监;

九、基金的业绩.............................................................................................................................44

办公地址:上海市浦东富城99号震旦国际大楼20层

规化的内控工作手段。

转型重点业务快速发展。2015年6月末,累计承销非金融企务融资工具2,374.76

或“基金”)的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项,投

先后任职于上海市财政局第三,共青团上海市财政局委员会,英国伦敦Coopers&PMorgan集团投

(3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公

(1)越权或违规经营;

(9)在息披露中故意含有虚假、、欺诈成分;

曾任上投摩根基金管理有限公司交易部总监。

中国建设银行已托管537只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业

规章和本行内有关管理,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,

(1)健全性原则。内部控制应当包括基金管理人的各项业务、各个部门或机构和各级

年上升9位;荣获美国《环球金融》颁发的“2015年中国最佳银行”项;荣获中

销售机构的操作

富时交易所系列五十指数咨询委员会。

督,并定期编写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提

3、基金管理人关于内部合规控制声明书:

二十一、招募说明书的存放及查阅方式.....................................................................................92

(4)适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和基金管理人经

个、综合柜员占比达到84%,客户可在转型网点享受便捷舒适的“一站式”服务。加快

(1)合规性原则。基金管理人内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规

37、认购:指在基金募集期内,投资人申请购买基金份额的行为

办公地址:市西城区闹市口大街1号院1号楼

现任上海国际信托有限公司党委副、副董事长、总经理。

(4)在向中国证监会报送的材料中弄虚作假;

现任摩根资产管理日本董事长以及投资管理亚洲首席行政官。

名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

董事:戴立宁

的基金份额变动及结余情况的账户

3.根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金投资运

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

(二)内部控制组织结构

金投资内容、基金投资计划等信息;

其定期的更新

(3)故意损害基金份额持有人或其它基金相关机构的利益;

4.其他高级管理人员情况:

申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基

15、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有并承担义务的法律主

现任大学财务金融学系专任特聘教授。

效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

()证券投资顾问股份有限公司、摩根富林明()证券股份有限公司、摩根富林明

代表人:姜建清

二十二、其他应披露事项.............................................................................................................92

36、《业务规则》:指《上投摩根基金管理有限公司式基金业务规则》,是规范基金

7

务易量占比达94.32%,较上年末提高6.29个百分点;个人网上银行客户、企业网上

大学工商管理硕士学位。

即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明对基金合同

10、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投

全战略股票型证券投资基金基金经理。

份额的行为

董事:刘红忠

(1)董事会下设风险控制委员会,主要负责基金管理人风险管理战略和控制政策、协

20、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书取得基金份额的投资人

45、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

29、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过3

二十三、备查文件.........................................................................................................................92

实缴注册资本:贰亿伍仟万元人民币

2、基金管理人:指上投摩根基金管理有限公司

获大学商学硕士学位。

置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

《上投摩根转型动力灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“合同”或“基金

持有人谋取最大利益;

(1)投资于其它基金,但是中国证监会另有的除外;

获大学硕士及美国哈佛大学硕士学位。

人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

39、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同的条件要求将基金份额

基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号

措施。

基金管理人无任何受处罚记录。

4.基金的过往业绩并不预示其未来表现;

(6)玩忽职守、职权;

18、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相

张军先生,副总经理

获美国大学柏克利校区企管博士(主修财务)、企管硕士、经济硕士等学位。

4、基金管理人将加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、法规

托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

营战略、经营方针、经营等内外部的变化进行及时的修改或完善。

管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2015年9月末,

根转型动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理,自2015年2月起同时担任上投摩根安

三、基金管理人

并于2006年6月2日在国家工商总局完成所有变更相关手续。

金管理人内部稽核工作,并可向基金管理人董事会和中国证监会直接报告。

(6)风险管理部负责协助各部门修正、修订内部控制作业制度,并对各部门的日常作

孟晨波女士,货币市场投资部总监;赵峰先生,债券投资部总监;张军先生,基金经理;黄

(2)违反基金份额持有人的利益,将基金资产用于向第三人抵押、、资

曾任摩根富林明业务总经理、摩根资产管理亚太区行政总裁。

栋先生,量化投资部总监;吴文哲先生,研究总监。

董事:李存修

(2)不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其它第三

现任上投摩根基金管理有限公司总经理助理、首席风险官;尚腾资本管理有限公司董事。

金拆借或者贷款,按照国家有关进行融资的除外;

二、释义...........................................................................................................................................1

发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券

(3)从事有可能使基金承担无限责任的投资;

6、编制中期和年度基金报告;

1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、

15

2009年3月31日,基金管理人的注册资本金由一亿五千万元人民币增加到二亿五千万

(3)经营管理层下设风险评估联席会议,进行各部门管理程序的风险确认,评估

托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核处,配备了

行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务

不再担任上投摩根基金管理有限公司副总经理一职。

施,防止法律法规的行为的发生:

基金托管人:中国建设银行股份有限公司

等内容进行合规性监督。

47、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值

(三)基金管理人的职责

化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、。

卢扬先生,硕士研究生,自2004年5月至2006年7月在中信建投证券研究所担任分析

实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。

督察长经营管理层

券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

不时做出的修订

中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对

据以选择及决定是否投资于本基金的要约邀请文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,

际集团有限公司投资管理部经理;上海证券有限责任公司副董事长、总经理、党委副;

大学经济系、新加坡国立大学经济系、复旦大学金融系等单位任教。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、性陈述或重大遗漏,并对其真

银行,总部设在。中国建设银行于2005年10月在联合交易所挂牌上市(股票

2006年6月6日,基金管理人的名称由“上投摩根富林明基金管理有限公司”变更为

发售公告》

作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管

台,个人商城手机客户端“建融商城”正式上线。

定。

基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,基金份额持

5.本基金基金经理

志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”。

1.基金管理人本招募说明书的内容真实、准确、完整;

作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

士银行环球资产管理()、国投瑞银基金管理有限公司,并曾担任上投摩根基金管理有

28、基金合同终止日:指基金合同的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,

客户服务电话:95533

48、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

(5)风险管理部负责投资指标体系的设定和更新,对于违反指标体系的投资进行

49、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

基金管理人:上投摩根基金管理有限公司

现任大学公共管理学院经济与金融学教授及公共政策研究所所长。曾经在加里伯利

成立日期:2004年5月12日

1.董事会基本情况:

资者在做出投资决策前应仔细阅读招募说明书。

3、对所管理的不同基金资产分别管理、分别记账,进行证券投资;

14、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

刘万方先生,督察长。

(10)其它法律法规以及中国证监会的行为。

现任上海浦东发展银行股份有限公司副行长、上海国际信托有限公司党委、董事长。

23、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金

十、基金的财产.............................................................................................................................44

陈星德先生,副总经理。

包括经营管理层、督察长、稽核、风险管理、基金投资、基金运作等各部门主管。风

3.投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应当认真阅读本招募说明书;

51、不可抗力:指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。

监查和风险控制的评估。

(5)、干扰、或严重影响中国证监会依法监管;

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17、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民国境内登记并

成立时间:2004年09月17日