上投摩根安全战略股票：招募说明书

19、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

董事:潘卫东

三、基金管理人的职责

毕业于同济大学,获管理工程硕士学位。

实缴注册资本:贰亿伍仟万元人民币

获复旦大学经济学学士,中欧工商管理学院MBA。

曾任职于中国普天信息产业集团公司、美国MBP咨询公司、中国证监会。

现任怡和(中国)有限公司、怡和管理有限公司董事商会中国委员会副富时交易所系列五十指数咨询委员会。

9、召集基金份额持有会

经济学博士。现任大学公共管理学院经济与金融学教授及公共政策研究所所长。曾经在加里伯利大学经济系、新加坡国立大学经济系、复旦大学金融系等单位任教。

23、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

董事:JedLaskowitz

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不基金一定盈利,也不最低收益。基金根据招募说明书所载明资料发行。

现任上海国际集团有限公司副总裁、上海国际信托有限公司党委、董事长。

陈开元先生,董事长

董事:林彬

21、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

一、基金管理人概况

研究生毕业,高级经济师。

董事:PaulBateman

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。

4、基金合同:指《上投摩根安全战略股票型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

1、基金或本基金:指上投摩根安全战略股票型证券投资基金

章硕麟先生,总经理。

历任ChaseFlemingAssetManagementLimited全球总监,摩根资产管理全球投资管理业务CEO。

国际金融系经济学博士,现任复旦大学国际金融系教授及系主任、中国金融学会理事、中国国际金融学会理事和上海市金融学会理事。

31、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关的期货交易所的正常交易日

先后任职于上海市财政局第三,共青团上海市财政局委员会,英国伦敦Coopers&Lybrand咨询公司等,曾任上海市财政局对外经济财务处处长、上海国际集团有限公司副总经理,现任上投摩根基金管理有限公司董事长。

获大学硕士及美国哈佛大学硕士学位。

二零一五年一月

3、基金托管人:指中国银行股份有限公司

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益

董事:刘红忠

硕士研究生,高级经济师。

曾任沪光国际投资管理有限公司副总经理。

24、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为上投摩根基金管理有限公司或接受上投摩根基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

历任华东政院法律系副主任上海市证券管理办公室稽查处、机构处处长上海国际集团有限公司投资管理部经理上海证券有限责任公司副董事长、总经理、党委副。

历任中国建设银行上海市分行办公室秘书、公司业务部业务科科长,徐汇支行副行长、个人金融部副总经理,并曾担任上投摩根基金管理有限公司总经理助理一职。

51、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。

现任摩根资产管理日本董事长以及投资管理亚洲首席行政官。

18、合格境外机构投资者:指符合相关法律法规可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

现任摩根资产管理亚洲基金行政总裁及亚太区投资管理业务总监J.PMorgan集团投资管理及环球基金营运委员会美国资金管理协会(MMI)董事会纽约州大律师公会会员。

2、基金管理人:指上投摩根基金管理有限公司

4.其他高级管理人员情况:

【重要提示】

办公地址:上海市浦东富城99号震旦国际大楼20层

6、编制中期和年度基金报告

1.董事会基本情况:

卢扬先生,硕士研究生,自2004年5月至2006年7月在中信建投证券研究所担任分析师,自2008年5月至2010年7月在中国国际金融有限公司担任分析师,自2010年7月起加入上投摩根基金管理有限公司,任基金经理助理兼行业专家一职,自2014年10月起同时担任上投摩根双核平衡混合型证券投资基金基金经理和上投摩根转型动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不基金一定盈利,也不最低收益。

三、基金管理人

16、个人投资者:指依据有关法律法规可投资于证券投资基金的自然人

董事:章硕麟

上海国际信托投资有限公司51%

现任摩根资产管理全球、摩根资产管理委员会及投资委员会会员。同时也是摩根大通高管委员会资深。

8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行规、规范性文件、司释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

46、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和

现任东吴大律研究所兼任副教授。

历任JPMorganAssetManagement(Japan)Ltd总裁、首席运营官JPMorganTrustBank总裁、首席运营官以及基础架构总监。

毕业于中国大学,获博士学位。

17、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民国境上投摩根安全战略内登记并存续或经有关部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

36、《业务规则》:指《上投摩根基金管理有限公司式基金业务规则》,是规范基金管理人所管理的式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守

获大学商学硕士学位。

39、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

6、招募说明书或本招募说明书:指《上投摩根安全战略股票型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

董事:戴立宁

上海财经大学工商管理硕士,曾任职于上海证券(原上海财政证券),先后担任总经理办公室副主任(主持工作)、市场管理部经理,经纪管理总部副总经理、总经理,负责证券经纪业务的管理和运作。

27、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规及基金合同的条件,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期

成立日期:2004年5月12日

10、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

40、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

本招募说明书依据基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间义务的法律文件。招募说明书主要向投资者披露与本基金相关事项的信息,是投资者据以选择及决定是否投资于本基金的要约邀请文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其它有关享有,承担义务。

曾任职于江苏省常委会、中国证监会、银行环球资产管理()、国投瑞银基金管理有限公司,并曾担任上投摩根基金管理有限公司督察长一职。

基金托管人:中国银行股份有限公司

2006年6月6日,基金管理人的名称由“上投摩根富林明基金管理有限公司”变更为“上投摩根基金管理有限公司”,该更名申请于2006年4月29日获得中国证监会的批准,并于2006年6月2日在国家工商总局完成所有变更相关手续。

38、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的申请购买基金份额的行为

一、绪言

基金管理人本招募说明书的内容真实、准确、完整。

5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《上投摩根安全战略股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

上投摩根安全战略股票型证券投资基金招募说明书

7、计算并公告基金财产净值,确定基金份额申购、赎回价格

曾任怡富证券()投资顾问股份有限公司协理、摩根大通()证券副总经理、摩根富林明()证券股份有限公司董事长。

13、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

监事:张军

25、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

核准文号:中国证监会证监许可[2015]3号文

3.总经理基本情况:

现任上投摩根基金管理有限公司总经理。

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

本基金可以参与中小企业私募债券的投资。中小企业私募债发行人为中小微、非上市企业,存在着公司治理结构相对薄弱、企业经营风险高、信息披露透明度不足等特点。投资中小企业私募债将存在违约风险和流动性不足的风险,这将在一定程度上增加基金的信用风险和流动性风险。

招募说明书依据《中华人民国证券投资基金法》和其他有关法律法规的,以及《上投摩根安全战略股票型证券投资基金基金合同》(以下简称“合同”或“基金合同”)编写。

现任上投摩根基金管理有限公司总经理助理、风险管理部总监。

现任上海国际信托有限公司监事长。

获大学商学硕士学位。

获美国大学柏克利校区企管博士(主修财务)、企管硕士、经济硕士等学位。

二、主要人员情况

48、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

历任财政部常务次长。

现任上投摩根亚太优势股票型证券投资基金和上投摩根全球天然资源股票型证券投资基金基金经理。

基金管理人无任何受处罚记录。

12、法律法规和中国证监会的或《基金合同》约定的其他职责。

(下转B10版)

47、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值

核准日期:[2015年1月4日]

6.基金管理人投资决策委员会的姓名和职务

42、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

董事:李存修

注册地址:上海市浦东富城99号震旦国际大楼20层

15、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

2、办理基金备案手续

二、释义

8、办理与基金资产管理业务活动有关的信息披露事项

曾负责管理J.PMorgan集团的美国基金业务。

22、销售机构:指上投摩根基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构

5.本基金基金经理

获美国伊萨卡学院学士学位(主修)及布鲁克林院荣誉博士学位。

大学工商管理硕士学位。

上投摩根基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[2004]56号文批准,于2004年5月12日成立的合资基金管理公司。2005年8月12日,基金管理人完成了股东之间的股权变更事项。公司注册资本保持不变,股东及出资比例分别由上海国际信托投资有限公司67%和摩根富林明资产管理(英国)有限公司33%变更为目前的51%和49%。

12、《运作办法》:指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

33、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日)

张军先生,副总经理。

基金投资人欲了解基金份额持有人的和义务,应详细查阅基金合同。

本招募说明书阐述了上投摩根安全战略股票型证券投资基金(以下简称“本基金”或“基金”)的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项,投资者在做出投资决策前应仔细阅读招募说明书。

代表人:陈开元

3、对所管理的不同基金资产分别管理、分别记账,进行证券投资

1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜

30、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限

9、《基金法》:指2012年12月28日经第十一届常务委员会第三十次会议修订,自2013年6月1日起实施的《中华人民国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

上述人员之间不存在近亲属关系。

2009年3月31日,基金管理人的注册资本金由一亿五千万元人民币增加到二亿五千万元人民币,公司股东的出资比例不变。该变更事项于2009年3月31日在国家工商总局完成所有变更相关手续。

本基金属于股票型基金产品,预期风险和收益水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金,属于较高风险收益水平的基金产品。

曾任上海市金融服务办公室金融机构处处长(挂职)、上海国际集团有限公司总裁助理。

曾任上海国际集团有限公司高级法务经理。

董事:杨德红

刘万方先生,督察长。

49、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

总经理:章硕麟

7、基金份额发售公告:指《上投摩根安全战略股票型证券投资基金基金份额发售公告》

投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

现任上海国际信托有限公司副总经理。

44、元:指人民币元

50、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

侯明甫先生,副总经理。

获中欧工商管理学院MBA。

28、基金合同终止日:指基金合同的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

现任大学财务金融学系专任特聘教授。

陈星德先生,副总经理。

34、日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

经晓云女士,副总经理。

曾任上投摩根基金管理有限公司交易部总监。

股东名称、股权结构及持股比例:

获经济学博士学位。

29、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过3个月

投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应当认真阅读本招募说明书。

侯明甫先生,副总经理杨逸枫女士,投资副总监王炫先生,研究部总监王孝德先生,基金经理波先生,基金经理罗建辉先生,基金经理张军先生,基金经理杜猛先生,基金经理孙芳女士,基金经理孟晨波女士,货币市场投资部总监赵峰先生,债券投资部总监。

35、时间:指日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

本基金的基金管理人为上投摩根基金管理有限公司,基本信息如下:

11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼或者实施其他法律行为

本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或,也不表明投资于本基金没有风险。

监事:万隽宸

45、基金收益:指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

曾任怡富证券()投资顾问股份有限公司协理、摩根大通()证券副总经理、摩根富林明()证券股份有限公司董事长。

监事长:郁忠民

毕业于英国Leicester大学。

董事:俞樵

11、《信息披露办法》:指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

20、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书取得基金份额的投资人

基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的。

14、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

董事:许立庆

毕业于中国文化大学,获企业管理硕士。曾任职于金鼎证券公司、摩根富林明()证券投资顾问股份有限公司、摩根富林明()证券股份有限公司、摩根富林明证券投资信托股份有限公司,主要负责证券投资研究、公司管理兼投资相关业务管理。

监事:SimonWalls

基金管理人:上投摩根基金管理有限公司

曾任摩根富林明业务总经理、摩根资产管理亚太区行政总裁。

获伦敦大学帝国理工学院的数学学士学位。

32、T日:指销售机构在时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的日

37、认购:指在基金募集期内,投资人申请购买基金份额的行为

现任国泰君安证券股份有限公司总裁。

JPMorganAssetManagement(UK)Limited49%

26、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户

本基金于【2015】年【1】月【4】日经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]3号文注册。

43、巨额赎回:指本基金单个日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日基金总份额的10%

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因、经济、社会等因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告

41、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

大学本科学历。

2.监事会基本情况: