建信新兴市场混合：2016年第一季度报告

建信新兴市场混合(QDII)2016年第1季度报告

混合基金基金经理,2012年

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不基金一定盈利。

本报告期内未出现所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量

队的资深,王曦也负

证

是亚洲和大中华选股模

生涯开始于中国银行总

持。王曦在2003年加入信

4.4.1公平交易制度的执行情况

建信新兴市场混合(QDII)2016年第1季度报告

9合计62,062,199.74100.00

注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。

2基金投资3,449,948.305.56

基金托管人中国工商银行股份有限公司

4.5报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

里

明细

交

4US01609W1027券4,6142,356,040.533.86

证

追求基金资产的长期增值。

能源3,371,096.205.52

弹。

4.2境外投资顾问为本基金提供投资的主要简介

本报告中财务资料未经审计。

王曦投资组合经理13责我们全球研究平台

他也是我们的高级投资分

析师(CFA)资格。

巴

他负责监督分散化新兴市

领导新兴市场团队,包括

序公司名称(英名证国公允价值(人资产净

建信新兴市场优选混合型证券投资基金

返售金融资产

当前的增长速度,甚至更低一些的增长速度也是符合中国长期经济利益的。同时4季度人民币兑

安,担任和中国股票

到阶段性目标后,与美欧达成一定,地缘风险有所缓解;本季度主要石油输出国首次达

析师和大中华区研究团队

行总监、总监,量化衍生品

合计51,712,119.9784.63

港

LTD-H银香

权证-0.00

76,247,334.2710.07

巴

有

6货币市场工具-0.00

基金简称建信新兴市场混合(QDII)

材料1,070,742.921.75

为基金份额持有人谋求利益,严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、其他有关法律法规的

国家(地区)公允价值(人民币元)占基金资产净值比例(%)

成了限产的非约束性协议,直接促成了油价在3月的大幅反弹,新兴市场股市也随着在超跌后反

基金公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》等法律法

1KYG875721634券45,2005,965,803.369.76

亚洲、拉丁美洲、东欧、

CHINAMOBILE国国

资产支持证券-0.00

6月26日起任建信全球资源

和《建信新兴市场优选混合型证券投资基金基金合同》的。

动港

行

本研究经验包括许多不同

投资策略

主要商品出口国的打击仍在持续,油价的起伏继续左右相关国家的经济活动。本季度全球石油价

易

公

股港

述或者重大遗漏。

COMMERCIAL-H农证香

国投资组合的基金经理,

建信新兴市场混合(QDII)2016年第1季度报告

建信基金管理有限责任公司

交易代码539002

银所

格走出了一个V型反弹行情,油价在二月中旬延续去年行情深度探底,达到26美元/桶的最低点

村券港

之初时任高级顾问。王曦

和新兴市场策略的助理基

SofiaUniversity,

股

本基金的业绩比较基准为:摩根士丹利资本国际新兴

2.1基金基本情况

的经济板块,特别专注于

限

为了公平对待投资人,投资人利益,避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行

姓名在境外投资顾问所任职务证券从业年限说明

证

所

序号项目金额(人民币元)占基金总资产的比例(%)

中

美元出现了较大幅度的贬值压力,在春节后得到央行政策的有力支持后已经基本稳定.在本季,

第5页共13页

并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

股票策略。在1995年,

存托凭证6,417,399.4710.34

位。他获得了使用特许金

全年消费上升10.2%,固定资产投资上升10.4%,中国经济增长速度虽然处于近10年的低位,但

金经理。作为全球研发团

期货-0.00

第4页共13页

建信新兴市场混合(QDII)2016年第1季度报告

司

CHINAOVERSEAS海国

规和公司内部制度,制定和修订了《公平交易管理办法》、《异常交易管理办法》、《公司防范

()担任股票投资总

场基金,属于中高收益/风险特征的基金。

证券代码数量(股)

胀和消费下滑也有所缓解;巴西工业PMI、工业生产、消费等仍处于下滑阶段,最近爆发的总统

报告送出日期:2016年4月20日

基金合同生效日2011年6月21日

与自下而上的证券选择相结合、定量研究与定性研究

LTD移香

基金的基月加入建信基金管理有限责

5.3报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合

8.3查阅方式

证

6、基金托管人业务资格批件和营业执照;

金融16,975,141.5327.78

建信新兴市场混合(QDII)2016年第1季度报告

交

对美联储激进加息的担忧有所缓解,美元指数上涨的势头已平缓;俄罗斯在叙利亚的军事介入达

4.3报告期内本基金运作遵规守信情况说明

第2页共13页

基金管理人建信基金管理有限责任公司

得金融MBA学位,并从

他的覆盖领域包括工业和

其中:债券-0.00

司在属占基金

行IPO准备工作提供支

合计

必需消费品767,981.531.26

LAND&p>2、《建信新兴市场优选混合型证券投资基金基金合同》;

王曦在信安担任和中

阿

业生产从上季度的-3.5%反弹到+1%,卢布对美元汇率也大幅反弹,因货币大幅贬值引发的严重通

4金融衍生品投资-0.00

其中:买断式回购的买入

6月21日起任建信新兴市场

(GRP)的模型搭建,特别

8其他资产652,797.201.05

HOLDING-SPADR控国

交

市场债务和货币专家身份

混合基金基金经理,2011年

负责人。王曦的金融职业

2HK0941009539券60,0004,322,067.757.07

加入信安。他在2002年加

Dobrinov环球股票的基金经理。他

银行存款和结算备付金

工业3,380,916.045.53

所

的MBA学位,中国人民大

4.4公平交易专项说明

份

建信新兴市场混合(QDII)2016年第1季度报告

所

HOLDINGSLTD控香

ALIBABAGROUP团美

本报告期内,本基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地

香

是CFAInstitute的。

国中

基金管理人或基金托管人处。

入股票团队,并且在2007

其中:远期-0.00

信安的中国合资公司成立

2016年第1季度报告

§2基金产品概况

港

年被任命为新兴市场股票

BANKOFCHINA国国

公所所

中国45,004,766.6673.66

2016年4月20日

TENCENT讯国

易

港

建信新兴市场混合(QDII)2016年第1季度报告

超过该证券当日成交量的5%的情况。本报告期,未发现本基金存在异常交易行为。

本报告期自2016年1月1日起至3月31日止。

5RURAL庆CNE100000X44港国549,0001,875,562.433.07

商交

1权益投资51,712,119.9783.32

场组合和专门的亚洲地区

所

通过主要投资于注册地或主要经济活动在新兴市场

基金管理人:建信基金管理有限责任公司

号文)称券家民币元)值比例

第7页共13页

确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合,严禁直接或通过第三方的交易安排在不同投资组

项目境外投资顾问境外资产托管人

香

第9页共13页

期权-0.00

§5投资组合报告

其中:普通股45,294,720.5072.98

后,迅速反弹到42美元/桶,受此影响,俄罗斯工业PMI从上季度的47.8反弹到52分位,工

2016年3月31日

报告期末基金份额总额88,139,874.80份

司

第8页共13页

工业、原材料和能源公司。

在2008年离开信安,曾在

CHONGQING重香中

第6页共13页

Bulgaria取得一个学

约

风险收益特征风险水平低于股票型基金,高于债券型基金和货币市

基金管理人的董事会及董事本报告所载资料不存在虚假记载、性陈述或重大遗漏,

投资目标国家或地区的上市公司股票,在分散投资风险的同时

有

之争,更引发严重的危机,对经济的负面影响还将持续。中国在一季度P增长6.7%,

集

美国6,707,353.3110.98

交

学位。他执有特许金融分

7、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告。

行港

基金主代码539002

报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,复核内容不存在虚假记载、性陈

公用事业1,638,319.492.68

合计51,712,119.9784.63

合之间进行利益输送。

腾中

6HK0688002218券72,0001,472,852.702.41

非必需消费品4,815,959.167.88

型。他也曾在建设银行和

中中

投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后,在合理时间内取得上述文件的复印件。

2.2境外投资顾问和境外资产托管人

房地产信托凭证-0.00

本基金在投资策略方面,将采取自上而下的资产配置

易

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

限

中东和非洲的股票市场。

公

融分析师称号的并且

基金经理。王曦持有爱荷

§1重要提示

基金的招募说明书。

业绩比较基准市场指数(MSCIEmergingMarketsIndex(NetTotal

行业类别公允价值(人民币元)占基金资产净值比例(%)

3、《建信新兴市场优选混合型证券投资基金招募说明书》;

本季度新兴市场主要国家经济基本面依然偏弱,长达一年半的大商品尤其石油价格熊市对

学经济学和国际金融学士

医疗保健595,473.290.97

业易

中国平安资产管理公司

的基金经理。Mihail的基

基金运作方式契约型式

及海外投资部总监。2011年

易

(中市(地(%)

理。

本基金属于混合型证券投资基金,其预期收益及预期

-0.00

理超过3年时间,也为该

纽

金经理任公司,历任海外投资部执

3CNE1000001Z5券1,206,0003,235,776.395.30

相结合、组合构建与风险控制相结合等多种方式进行

监,也曾任贝莱德亚洲的

股

第13页共13页

5.1报告期末基金资产组合情况

香

投资组合的构建。

文)场区)

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本

4、《建信新兴市场优选混合型证券投资基金托管协议》;

建信新兴市场混合(QDII)2016年第1季度报告

香

市场的基金经理以及亚洲

混合型证券投资基金基金经

5.4报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资

Return))。

电信板块的公司。Mihail

3固定收益投资-0.00

平交易模块,一旦出现不同基金同时买卖同一证建信新兴市场券时,系统自动切换至公平交易模块进行操作,

行,担任财务总监执行助

5买入返售金融资产-0.00

为,公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》、《证券投资

4月20日起任建信全球机遇

电信服务5,844,248.859.56

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同,于2016年4月18日复核了本

华大学Tippie管理学院

港

内幕交易管理办法》、《利益冲突管理办法》等风险管控制度。公司使用的交易系统中设置了公

从UniversityofIowa取

5、基金管理人业务资格批件和营业执照;

8.2存放地点

证

英文PrincipalGlobalInvestors,LLC.BrownBrothersHarriman&10年3

优先股-0.00

5.2报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布

本报告期基金净值增长率-5.07%,波动率1.46%,业绩比较基准收益率5.29%,波动率1.39%。

Mihail最初以国际和新兴

Mihail投资组合经理18MihailDobrinov是信安

中中

信息技术13,252,240.9621.69

4.4.2异常交易行为的专项说明