上投摩根新兴市场上投摩根新兴服务股票型证券投资基金2016第二季度报告

2.郭晨先生为本基金首任基金经理，其任职日期指本基金基金合同生效之日。

在本报告期内，基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为，勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益。基金管理人遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、《上投摩根新兴服务股票型证券投资基金基金合同》的。基金经理对个股和投资组合的比例遵循了投资决策委员会的授权，基金投资比例符合基金合同和法律法规的要求。

■

备受关注的旅客机上突发急病事件，或许更多折射出中产阶级的不安全感：终日忧虑的看病难延续到了自己的远距离出行，即便是选择了最贵的民航，哪怕坐在头等舱里，也不能放心，更无在家里拨打急救电话自己掌握生命。

(2015年8月6日至2016年6月30日)

4.《上投摩根式基金业务规则》;

5.1报告期末基金资产组合情况

■

注:1.任职日期和离任日期均指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。

单位:份

报告期内，通过对不同投资组合之间的收益率差异比较、对同向交易和反向交易的交易时机和交易价差分析，未发现整体公平交易执行出现异常的情况。

5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

■

§6式基金份额变动

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

报告期内，本公司继续贯彻落实《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等相关法律法规和公司内部公平交易流程的各项要求，严格规范境内上市股票、债券的一级市场申购和二级市场交易等活动，通过系统和人工相结合的方式进行交易执行和分析，以确保本公司管理的不同投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的环节均得到公平对待。

5.基金管理人业务资格批件、营业执照;

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

■

6.基金托管人业务资格批件和营业执照。

5.11.3其他资产构成

■

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

4.5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

二〇一六年七月十九日

宏观经济整体较为低迷，但行业、企业端的情况在持续分化。部分周期性行业，如农业、化工、有色金属中的部分细分行业在行业多年低迷、行业供给侧得到有效调整后开始景气度向上。新兴产业受益于科技进步的快速产业化，以及财政资金的大力度支持，体现出较高的行业景气度，部分行业龙头公司成功通过海外收购来扩大市场、提升技术壁垒。消费以及服务业两极分化明显，受益于消费升级、人口老龄化的细分行业增长维持高速。行业、企业基本面到股价表现的映射同样有效，对行业和企业基本面的深入研究能够较有效的为投资回报。

8.3查阅方式

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

■

本基金本报告期末未持有国债期货。

投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。

基金管理人或基金托管人住所。

§4管理人报告

基金托管人:中国建设银行股份有限公司

单位:人民币元

新浪简介┊AboutSina┊广告服务┊联系我们┊招聘信息┊网站律师┊SINAEnglish┊通行证注册┊产品答疑

3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

■

■

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

虽然市场风险偏好与2015年同期不可同日而语，但大方向上，市场的积极因素在持续增加。首先在宏观经济上，权威人士对未来经济发展的方向、方式进行了清晰的阐释，“大水漫灌”式的加杠杆得到明显，金融业各领域的风险点在逐步、控制，去产能、调结构、转型升级的重要性进一步突出，这对降低中国宏观经济的长期尾部风险有非常重要的意义。第二，市场基础制度也得到了改善，如监管部门对并购重组中的一些乱象加强监管，这对资本市场的长期健康发展有着润物细无声的作用。

4.3.2异常交易行为的专项说明

§1重要提示

■

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

3.2基金净值表现

基金管理人的董事会及董事本报告所载资料不存在虚假记载、性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

对于交易所市场投资活动，本公司执行集中交易制度，确保不同投资组合在买卖同一证券时，按照时间优先、比例分配的原则在各投资组合间公平分配交易量;对于银行间市场投资活动，本公司通过对手库控制和交易室询价机制，严格防范对手风险并检查价格公允性;对于申购投资行为，本公司遵循价格优先、比例分配的原则，根据事前申报的价格和数量对交易结果进行公平分配。

本基金本报告期末未持有债券。

本基金建仓期自2015年8月6日至2016年2月5日，建仓期结束时资产配置比例符合本基金基金合同。

报告期内，通过对交易价格、交易时间、交易方向等的分析，未发现有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。

§2基金产品概况

1.中国证监会批准上投摩根新兴服务股票型证券投资基金设立的文件;

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不基金一定盈利。

上投摩根基金管理有限公司

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

基于以上的分析，展望后市，我们认为结构性行情的特征仍将持续明显，投资机会将集中在部分行业景气度高、持续性强、能够落实到业绩高增长的公司上。本基金将继续深入研究，精选新兴服务行业内的个股，力争为投资者创造良好的回报。

5.11.2报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同备选股票库之外的股票。

4.4.2报告期内基金的业绩表现

本报告期自2016年4月1日起至6月30日止。

3.《上投摩根新兴服务股票型证券投资基金托管协议》;

报告送出日期:二〇一六年七月十九日

本基金本报告期末未持有债券。

上投摩根新兴服务股票型证券投资基金

§8备查文件目录

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况

2.《上投摩根新兴服务股票型证券投资基金基金合同》;

本基金本报告期末未持有权证。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

单位:份

■

二季度，市场在消化一季度大幅下跌后，虽然仍然维持震荡，但赚钱效应已经有所恢复，指数变化不大，但部分行业和个股的投资机会突出。

注:本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

5.11投资组合报告附注

5.11.1报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开、处罚的情形。

4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本报告中财务资料未经审计。

4.3公平交易专项说明

■

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

注:本基金合同生效日为2015年8月6日，图示时间段为2015年8月6日至2016年6月30日。

3.1主要财务指标

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同，于2016年7月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，复核内容不存在虚假记载、性陈述或者重大遗漏。

4.3.1公平交易制度的执行情况

累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。

4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

4.1基金经理(或基金经理小组)简介

8.1备查文件目录

无。

所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形:无。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有贵金属。

基金管理人:上投摩根基金管理有限公司

■

3.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关。

本基金本报告期末未持有股指期货。

§5投资组合报告

8.2存放地点

§3主要财务指标和基金净值表现

3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

本报告期本基金份额净值增长率为3.00%，同期业绩比较基准收益率为-1.42%。

上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如，式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等)，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。