乐视网造假余波未平 平安证券保荐业务被暂停3个月 中德证券领罚单
姜鑫乐视网造假事件中的中介机构开始被事后监管。
3月20日,有消息称,因乐视网案,平安证券拟被证监局暂停保荐业务3个月。
向平安证券求证得知,深圳证监局于近日向平安证券下达行政监管措施事先告知书,目前公司已收到事先告知书。
据悉,深圳证监局拟对平安证券责令改正并暂停保荐机构资格三个月,对乐视网IPO项目的保荐代表人和时任保荐业务负责人认定为不适当人员5~10年,其他相应的合规业务等相关人员被采取了监管谈话等措施,目前相应的行政监管措施还未正式下达。
被乐视网波及的还有中德证券。
同样在3月20日,山西证券发布公告称,控股子公司中德证券及乐视网2016年非公开发行项目签字保荐代表人杨丽君、王鑫收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。证监会拟决定对中德证券给予警告,没收业务收入566.04万元,并处以1132.08万元罚款;对两名保荐代表人进行警告,并分别处以15万元罚款。
平安证券保荐业务受影响
一位接近平安证券的人士称,部分做乐视网项目的同事已经离职,没有想到会带来这么大影响。
保荐业务被暂停三个月,意味着现有项目也会受到影响。Wind统计数据显示,2021年平安证券累计服务投行项目25个,在行业中排名第17位,2022年有3个项目完成。据沪深交易所网站披露信息统计,IPO项目方面,平安证券有包括新疆新华水电、西安新通药物、湖南华慧新能源等5个项目在审核中,2个项目报送证监会,另外还有20余个项目尚未进行预披露处于辅导备案登记受理环节。
平安证券方面表示,近十年来,公司持续建立健全内控机制,合规风控水平持续提升。公司将本着客户至上原则,依法依规的基础上与监管积极沟通,更好的服务实体经济发展。
中德证券被罚没近1700万元
1月18日,中德证券由于受到乐视网2016年定增事件影响,被证监会立案调查。此外,金杜所和信永中和也因此被证监会立案调查。据悉,中德证券彼时担任了乐视网定增事件的保荐机构和主承销商,金杜所则为律师,信永中和担任审计机构。
有媒体报道称,受此事影响,超90家企业IPO进程被中止审核,其中,半导体、新能源等产业链企业15家。
资料显示,由于乐视网在2016年的定增事件中存在违法违规的行为,证监会于2021年4月2日作出《行政处罚决定书》([2021]16号),并且对乐视网以及贾跃亭等14名自然人作出行政处罚。
根据中德证券公告,证监会拟决定对中德证券给予警告,没收业务收入566.04万元,并处以1132.08万元罚款;对两名保荐代表人进行警告,并分别处以15万元罚款。
山西证券公告显示,证监会表示,中德证券作为乐视网非公开发行项目保荐券商,分别于2015年6月12日和9月1日出具《发行保荐书》申报稿和最终稿,保荐业务收入566.04万元。证监会表示,中德证券在乐视网2016年非公开发行保荐业务中存在以下问题:一是未完整获取和编制前十大客户销售情况;二是未对业务发生的真实性进行有效核查。
乐视造假几何
乐视网于2010年登陆创业板,保荐机构是平安证券。乐视当时招股书称,其2007年收入3691万元,净利润1469万元,实现扭亏为盈。2009年营收1.34亿元,净利润4412万元。
而据证监会调查结果,乐视早在2007年就开始财务造假,其中2007年虚增收入939.95万元,虚增利润870.23万元,虚增利润占当期披露利润总额的59.27%;2008年虚增收入4615.52万元,虚增利润4308.25万元,虚增利润占当期披露利润总额136.00%;2009年虚增收入9375.76万元,虚增利润8883.18万元,虚增利润占当期披露利润总额186.22%。
根据《告知书》,2015年5月26日,乐视网公告申请非公开发行,并在2016年6月2日收到中国证监会批复文件。8月8日,乐视网非公开发行股票在深交所上市,乐视网向4名合格投资者非公开发行新股10664.30万股,募集资金47.99亿元。
media player 10 http://www.xinzhiliao.com/sj/qiuji/8974.html- 标签:西游记梗概
- 编辑:刘卓
- 相关文章
-
乐视网造假余波未平 平安证券保荐业务被暂停3个月 中德证券领罚单
姜鑫乐视网造假事件中的中介机构开始被事后监管。 3月20日,有消息称,因乐视网案,平安…
-
国有企业劳动力市场化报告:畅通劳动力在国企和非国企间的流动通道 合理设置央企负责人薪酬水平
图片来源:图虫创意 在要素市场化改革的大背景下,国有企业劳动力市场的运行机制发生…
- ST中昌管理问题难解 三位高管同日被免职
- 患上抑郁症的人,常常会说3个口头禅,发现后,及时就医
- 脑梗发作与这3个因素有关,中老年人有这些习惯,或好发脑梗
- 白血病发病前,身体或有4个表现,要留心观察,发现后及时就医
- 当身体有这5个表现时,或是肝脏发出的信号,及时检查,不能拖