世界上高科技的东西(中国高科技在世界上的地位)

7月3日-5日，国信证券中期策略会在深圳大中华喜来登酒店举办，格隆汇为本次活动的主办方。会上，中国科学技术大学教授袁岚峰做了题为《客观认识中国科技在世界上的地位》的演讲。以下是格隆汇整理的演讲实录：

袁岚峰：大家好，非常高兴见到大家，非常感谢国信证券的邀请。今天我向大家报告的题目是《客观认识中国科技在世界上的地位》。

报告的结构主要是把科技实力分为基础研究、应用研究、研发投入、产业竞争格局几个方面来对比。

从去年中美贸易战开打以来，人们越来越多认识到这些大道理，比如国家之间的竞争，归根到底是科技的竞争、科学技术是第一生产力、科技决定生活水平的上限等等。

我们来思考一个宇宙级的问题，当我们发现了一个外星文明，你第一关注的是对方具有什么样的科技水平：

如果我们发现一个外星文明只会用冷兵器就会非常淡定；如果我们发现一个外星文明只会用氢弹，那么你就会很认真对待，因为对方跟我们的科技水平是一致的；如果我们发现一个外星文明会用星际航行，那么你就只能祈祷，祈祷他不会对我们产生伤害。

在60多年前，苏联有一个物理学家叫卡达谢夫，他提出一个概念就是卡达谢夫标度来表示一个宇宙当中文明等级，他表示一个文明能够用来通信的功率衡量其技术水平：

一型文明是能够用其所居住星球的所有能量向外通信的，这个能量大概是10的16次方瓦特；二型文明是能够用整个恒星所辐射的能量向外通信的，就是戴森球，把整个恒星的能量拦截下来，大概是10的26次方瓦特；三型文明是能够用整个星系的能量向外通信，大概是10的36次方瓦特。

我们现在大概是0.72型文明，按照同样的比例来计算，1900年人类大概系0.58型文明，进步还是挺快的。

回过头来看，如何评估一个星球、一个国家、一个民族的科技水平。科技是如何作用到大家的生活？

首先要有基础研究，比如说1900年德国的普朗克提出了量子力学，这是一个纯粹的技术研究，当时看不出有任何的实际用处，完全是为了满足科学家的好奇心。

然后是进入到应用研究，比如说50年代肖克利等人发明了晶体管，晶体管应用前景就非常明显了，需要有工业企业大规模地生产出来，比如说芯片。

最后才会反映到人的日常生活当中，比如说大家每天用的手机和电脑。所有的研究背后都需要研发投入作为支撑，你要有技术研究、业务研究、工业技术以及研究投入来分析各个国家的科技水平。

那么中国当前的科技水平是怎么样的呢？中国跟美国还有相当显著的，但是跟其他的科技强国，比如说英国、法国、日本处于同一层级，在这些国家都是当今世界的科技强国，而在这些科技强国中，中国的进步是最迅速的。

第一个层面，基础研究。当今世界的基础研究主要是学术论文发表在期刊上。看一个论文上很大程度上是看它引用数，并不是说引用数高的一定比引用数低的强，但是要注意到论文的引用数一般是0，因为大部分论文发表之后就没有人看了。

根据对论文的分析，人们就发明了若干种技术研究的指标，我主要用三种：1、自然指数；2、研究前沿；3、高引用研究者。

第一个指标是自然指数。大家知道有一个国家的顶级科技杂志，2014年《自然》为了想办法来衡量各个国家和研究机构的技术产出，让全世界的科学家来讨论，选出全球有82个期刊是一流的，因此就通过统计这82家期刊一年之内发表的论文，来统计各个国家或者各研究机构发表的论文，从而得出一个自然指数，来衡量各个国家和各机构的技术研究产出。

2018年1月—12月的数据是在前几个星期公布的，第一个是美国，第二个是中国，第三个是德国、第四是英国，第五是日本，第六法国，第七是加拿大，第八瑞士，第九韩国，第十是澳大利亚。最右边的一栏是2018年相对于2017年的变化率，只有中国和澳大利亚是在上升的，而其他八个国家是下降的，中国是上升了17%。但是并不是说自然指数在下降的国家并不代表他们的技术产出是在下降的。

自然指数还做了一件很有意思的事，就是把自然指数进行了分区对比，深紫色的是美国，第二区域是浅蓝色占比最大的是中国，第五是日本、第九的韩国，以及其他的24个国家，在看国家之间比较，美国大概是中国的1.8倍，中国大概是德国的2.5倍，英国的3.1倍，日本的3.7倍，因此我们说中国跟除美国外的其他科技强国处于一个层级，其实是比较保守的说法，其实都远远领先于他们。

有很多人怀疑中国的论文只是数量上去的，质量还差得远。其大家注意，自然评估的并不是全部论文，而是一流期刊上的论文，是先保证了质量的前提下再比数量，而不是说不管质量怎么样，一股脑地拿进来。很多人说中国发大部分论文都是灌水的，因为任何一个国家发的大部分论文质量都不怎么样。很多人说中国发的论文数超过了美国，因此中国的科技水平超过了水平，这是非常外行的说法，内行人是不会这样说的。

中国的自然指数在爆增说明是中国产出的科研成果在爆增。中国的自然指数总量大，大家人口多，而人均就非常低了。其实这个说法成立，如果要比较单个人或者是科研机构的水平，这时候当然看人均。但当我们考虑一个国家的整体时，这时候总量就是比人均好。

第二个指标研究前沿。这是由中国科学院专门做科技情报的研究所发布的，他们每年都发布研究前沿的报告以及研究前热度指数两份报告。假如有一组论文频繁的引用，那么就证明这里存在研究前沿，引用了这些核心论文的论文叫施引导论文，通过核心论文和施引论文就提出了贡献度。

洗衣机下水管破裂导致渗水，不需要用胶水，也不需要用绳子绑，只需要用一个塑料瓶修复。

他们把自然科学研究前沿数的分为了10大领域，共有138个研究前沿，按每一个研究前沿国家在这个前沿里应用前沿最高数量作排序，其中美国排第一的占了82，中国占了72个，后面是德国6个，英国和意大利分别4个。

第三个指标是高引用研究者。这个指标是用更加复杂的算法，用自然领域寻找22个大类，从这22个大类中寻找的高引用研究者。

全世界共有6078人次，这些人都是各个机构的领军人士，其中美国是最多的，占了2639人次，英国是546人次，中国是482人次，德国是356人次，澳大利亚是245人次。

再来看应用研究，技术研究的成果是以论文的成果发表，因此论文是很好的指标。那么应用研究有一个指标就是专利，说到专利大家也会注意，专利分为三种：发明专利、实用新型专利以及外观设计专利，真正有用的是发明专利，因此我们指的所有数据都是发明专利。

说到发明专利就有一个五大知识产权的说法就是中国、美国、欧洲、日本和韩国（IP5），2016年，全球发明专利中的91%在五区所辖区域内有效，全球受理的发明专利申请中94%来源于五区所在地当中。

2016年提交申请专利最多的是中国126.5万，远远超过了美国的39万，这是一个非常惊人的数字。当然，一个发明专利提交申请就不等于就获得通过，有很多专利是被驳回的，真正获得授权的专利只是其中一部分。但通过专利授权的最多的国家还是中国，共有40万，显著高于美国的30万。说明中国的科技进步是真实的，不是吹出来的。

中国为什么会取得这样的科技进步，中国确实投入了大量的人力、物力做研究。你可以在很多数据库查到各个国家和各个主要经济体的投入研发的数据，例如在OECD就可以查到，这里列出了美国、英国、德国、日本、俄罗斯、中国以及欧盟的数据。

中国的数据从1991年开始，处于非常不显眼的位置，在25年之间进行了非常迅猛的上升，2014年中国超过了整个欧盟，2015年中国处于第二。中国在2009年就超过了日本在国家研发中就已经处于世界第2位。OECD是用购买率来统计，因此数据会比较高，从这个趋势看，中国的研发支出已经很快赶上美国，但是什么时候超过美国，并不重要，重要的是趋势。

我们可以把各个行业的国际竞争格局分为四大类：1美国占据垄断地位；2、多国竞争，中国跟随；3、多国竞争，中国处于领先地位；4、中美双头。

一、美国处于垄断地位。比如芯片和操作系统。中兴事件以来，美国给中国施压最有里的手段就是因为这一硬一软，大家认识到芯片是一个重要的手段，因此掀起了造芯片的热潮。最近对华为的禁令，给了鸿蒙系统的机会，华为说我们要做自己的系统。

一般来说，最常见的偷电贼就是超龄电器。就像食品有安全保质期一样，家用电器也有安全使用年限。

二、多国竞争，中国处于跟随地位。比如说机械、航运、手机等等。当我们说一个产业有多国竞争时，这个多国并不一定包含美国，在很多区域美国其实是缺席的。比如说高铁，中国的高铁竞争中是美国、德国、日本，其中并没有包含美国，美国至今一架高铁都没有造出来。

三、多国竞争，中国处于领先地位。包括通信行业中国是无到有，从小到大，到现在的世界响当当的第一。高铁无论是里程和速度都是直接第一，光伏方面遥遥领先。民用无人机深圳的大疆占了民用无人机70%的市场，也获得了美国高科技的认可。数字安防是一个综合性的领域，中国在刚开始就处于世界领先地位。

四、中美双头。有两个例子，就是互联网和人工智能。美国有6家互联网企业，中国有4家互联网企业。而英国、法国、德国、日本这些老牌的发达国家，在信息技术时代毫无建树。

人工智能是当今世界发展的过程中最大的热词之一，在人工智能当中有一个词专有的门类深度学习，近年来各个国家在深度学习领域发表的论文数，中美两国比其他国家高出了一个量级，仔细一看，中国还比美国高。无论是论文数量和投资数量，中国和美国都远远超过其他国家。当然你可以说在人工智能核心算法上还是美国主导，但是在实用和应用方面，中国确实取得了很多很不错的成绩。而且大家在日常当中很多地方也应用到了。

我自己来自科大，就以一些科大背景的高科技企业来举例：比如说中微半导体，他们主导是刻蚀机，主要研究人员是尹志尧。龙芯已经应用到很多地方。寒武纪是非常厉害的人工智能芯片。商汤科技是人脸识别领域非常领先的企业，已经超过了人的识别能力。还有一个智能语音识别，就是科大讯飞，不仅是在语音识别当中，他还到国际上参加各种科技大赛，拿了很多奖。这些是真正的高科技企业，国家竞争的根本。

一个国家进入了高科技竞争的市场，某种意义上已经处于不败之地了，因为你做的是非常光明，非常堂堂正正的事情。

接下来再看一下技术型的例子就是5G通信，以前的通信标准是考虑人与人之间的互联，现在5G考虑的是万物互联。

我有一些在通信的方面的朋友告诉我，中国在通讯标准的过程捉走过一条很奇特的路程，可以说是逆袭的典范，在1G—2G时代主要是打酱油的；到了3G时代是做了一个TD—SCDMA，成为了三大世界标准之一，这些SCDMA用在哪些国家呢？比如说中国移动网络，但是很多人记得中国的3G网络使用体验并不是很好，为什么出现这样的结果呢？因为这个SCDMA出现得太慢了，是三个国家标准中最后一个出现了，错过了国际化的最好时机。但是即使这样，能够进入国际标准就已经是非常了不起的进步。到了4G时代出现了一个TD—LTE，是分时系统，很多程度上是从SCDMA演进的，这个标准应用到了七十多个国家的一百多张网。我们在3G时代的投入为4G时代的收入打下了标准。5G只有一个标准了，但是这个标准还没有完成定下来了，所以大家公认中国在5G时代是领先的，美国在5G时代是非常落后的。

100年前的中国人根本顾不上发展科技都在说奋死力争，换我青岛，巴黎和会大家都非常气氛。到2019年的今天中国关心什么？这是今年年初，全世界非常轰动的中国的探测器第一次到了月球表面，全世界都为之奋斗，现在我们想的是高科技的问题，本身就是一个重大的进步。

国家之间的竞争，从宇宙级上来看都是非常微小的，地球的资源是非常有限的，如果大家只在地球上斗来斗去，没有什么意思，最终的结果是大家在地上困死。如果你想获得一个无限的发展前景，就一定要应该冲出地球，移民宇宙，应该放眼整个宇宙，我们的征程是星辰大海，谢谢大家。